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国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开  式指数证券投资基金发起式聚集基金       更新招募说明书      （2024 年第一号）    基金治理东说念主：国泰基金治理有限公司    基金托管东说念主：海通证券股份有限公司                  国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                                                               目              录        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                         迫切提醒 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、市集远景和收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风 险。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）可投资性筛选    往时一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （3）选样方法 有有色金属矿产资源储量的上市公司证券算作待选样本； 业均分别录取名次靠前的 3 只证券算作指数样本，不及 3 只时则全部入选；在剩 余待选样中，按照往时一年日均总市值由高到低名次按次递补插足指数，直至样 本数目达到 40 只。 以使单个样本权重不超越 10%。    关联标的指数具体编制有规划及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址：www.csindex.com.cn。 投资东说念主在投本钱基金前，需全面意志本基金家具的风险收益特征和家具特性，充 分探讨自身的风险承受智力，感性判断市集，对投本钱基金的意愿、时机、数目 等投资行动作念出幽静决策。投资东说念主根据所合手有的基金份额享受基金的收益，但同 时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：系统性风险、非系统性风       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 险、流动性风险、运作治理风险、本基金特定风险、本基金法律文献中触及基金 风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险和其他风险等。   本基金可投资资产支合手证券，主要存在与基础资产干系的风险、与资产支合手 证券干系的风险、与专项规划治理干系的风险和其他风险。   本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风险、 操气派险和法律风险等。   本基金可参与融资业务，存在杠杆效应放大风险、担保智力及限制往复风险、 强制平仓风险等。   本基金可根据法律法则的规定参与转融通证券出借业务，存在流动性风险、 信用风险和市集风险等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里往复机制干系的风险可能径直或曲折成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或市集环境的变化，取舍将部分基金资产投资于存托凭证或取舍 不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   本基金为发起式基金，《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会规定发生变化，上述断绝规定 被取消、更正或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会规定 扩充。   《基金合同》成效满三年后基金接续存续的，结合 50 个做事日出现基金份 额合手有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额合手有东说念主大会。投资东说念主将濒临基金合同可能断绝的不笃定性 风险。   本基金为 ETF 聚集基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于搀杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通过 投资于宗旨 ETF 追踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券市集相似的风险收益特征。   本基金为 ETF 聚集基金，主要通过投资于宗旨 ETF 追踪标的指数表现，投 资者投资于本基金濒临追踪过错按捺未达约定宗旨、指数编制机构罢手服务、成      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 份股停牌等潜在风险。   投资有风险，投资东说念主认购（或申购）本基金时应崇拜阅读基金合同、本招募 说明书、基金家具辛苦纲领等信息泄露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险。基金治理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸” 原则，在投资东说念主作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化导致的投资风险， 由投资东说念主自行职守。   基金的过往事迹并不预示其将来表现。基金治理东说念主治理的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹表现的保证。   基金治理东说念主依照恪称职守、教师信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次招募说明书更新事由为基金司理变更等干系事项，干系变更自 2024 年 除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2023 年 8 月 7 日。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                   第一部分         引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作治理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公 开召募证券投资基金信息泄露治理办法》（以下简称“《信息泄露办法》”）、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理规定》                      （以下简称“《流动性风险治理 规定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                           （以下简称“《指数基金 指引》”）和其他关联法律法则规定以及《国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开 式指数证券投资基金发起式聚集基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真正性、准确性、齐备性承担法律做事。本基金是根据本招募说明书 所载明的辛苦央求召募的。本基金治理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是规定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，如本招募说明书内容 与基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资东说念主自依基金合同 取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同当事东说念主，其合手有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 关联规定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务， 应详确查阅基金合同。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                   第二部分         释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金发起式聚集基金 基金发起式聚集基金基金合同》及对基金合同的任何灵验更正和补充 金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金托管契约》及对该 托管契约的任何灵验更正和补充 放式指数证券投资基金发起式聚集基金招募说明书》偏激更新 证券投资基金发起式聚集基金基金家具辛苦纲领》偏激更新 证券投资基金发起式聚集基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、通知等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常 作念出的更正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁 布机关对其常常作念出的更正     《信息泄露办法》：指《公开召募证券投资基金信息泄露治理办法》及颁 布机关对其常常作念出的更正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对 其常常作念出的更正     《流动性风险治理规定》：指《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 治理规定》及颁布机关对其常常作念出的更正       《指数基金指引》：指《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数 基金指引》及颁布机关对其常常作念出的更正 务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主签订了基金销售服务契约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额合手有东说念主名册和办理非往复过户等 有限公司或接受国泰基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 治理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管、按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并得到中国证监会书面证据的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得超越 3 个月 洞开日 范基金治理东说念主所治理的洞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金治理东说念主 和投资东说念主共同效用 运作，由基金治理东说念主、基金治理东说念主鼓励、基金治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理（指 基金治理东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并合手有一按时限的证券投资基金 治理东说念主固有资金、基金治理东说念主高档治理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额合手有期限不少 于3年     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金份额合手有期限不少于 3 年的基金治理东说念主鼓励、基金治理东说念主、基金治理东说念主高档管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规定的条件，央求将其合手有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调治为基金 治理东说念主治理的其他基金基金份额的行动 合手基金份额销售机构的操作 购日、申购金额及扣款式样，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资式样 加上基金调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入 央求份额总和后的余额）超越上一洞开日基金总份额的 10% 卖证券价差、银行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的简约 据价值、银行入款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按时入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、灵通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 往复的债券等 刊及《信息泄露办法》规定的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 数 （简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数一样，而况该 ETF 的投资宗旨 和本基金的投资宗旨雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资宗旨。本基 金的宗旨 ETF 为国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金 的投资宗旨相似，细巧追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪过错最小化， 采用洞开式运作式样的基金，简称“聚集基金” 本基金基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别确立基金代码，并分别计 算和公告基金份额净值 不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 用，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 场扩充、销售以及基金份额合手有东说念主服务的用度 值的式样，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待，如将来法律法则变动，基金治理东说念主在履行恰当法度后，可对 前述舞动订价机制的界说进行休养 账户进行处置计帐，目的在于灵验进攻并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险治理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第三部分       基金治理东说念主   一、基金治理东说念主概况   称呼：国泰基金治理有限公司   住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层   成立时期：1998 年 3 月 5 日   法定代表东说念主：周向勇   注册本钱：壹亿壹仟万元东说念主民币   计算东说念主：辛怡   计算电话：021-31089000，400-888-8688   股权结构：              鼓励称呼                   股权比例       中国建银投资有限做事公司                    60%           意大利忠利集团                     30%         中国电力财务有限公司                    10%   二、主要东说念主员情况   周向勇，董事长，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国开发银 行总行、中国建银投资有限做事公司。2011 年 1 月加入国泰基金治理有限公司， 历任公司总司理助理、副总司理、总司理等，现任公司党委布告、董事长。   王惠平，董事，研究生学历，博士学位，高档管帐师，中国非执业注册管帐 师。1996 年 9 月至 2004 年 7 月任职于财政部财政监督司、财政部监督搜检局。 务院农村综合改革做事小组办公室）。历任财政部监督搜检局搜检一处副处长， 财政部国务院农村税费改革做事小组办公室（国务院农村综合改革做事小组办公 室）一处处长。2011 年 7 月至 2021 年 6 月任职于海南省财政厅，历任海南省财 政厅总管帐师、副厅长、财政厅党组布告、财政厅厅长。2021 年 7 月至 2023 年         国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 学界联合会党组布告、主席兼海南省社会科学院院长。2023 年 4 月起任中央汇 金投资有限做事公司派往中国建投董事。2023 年 11 月起任中建投租借股份有限 公司董事。2023 年 9 月起任公司董事。    Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负 责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，1995-1997 年在 ROLOFINANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析师；1999-2004 年在 LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保障研 究员；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP 合伙东说念主；2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA 历任研究员/基 金司理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月-2019 年 3 月任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 总司理。2019 年 4 月-2023 年 12 月任 Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional Relations 主管和 GENERALI INSURANCE ASSET MANAGEMENT 董事长。2024 年 1 月 1 日起任 GENERALI INVESTMENTS HOLDING S.p.A. 董 事长和 GENERALI ASSET MANAGEMENT S.p.A. SGR (GENAM) 副董事长。    游一冰，董事，大学本科，英国特准保障学会高档会员（FCII）及英国特准 保障师（Chartered Insurer）。1989 年至 1994 年任中国东说念主民保障公司总公司营业 部助理司理；1994 年至 1996 年任中国保障（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996 年至 1998 年任忠利保障有限公司英国分公司再保障承保东说念主；1998 年至 2017 年 任忠利亚洲中国地区总司理；2002 年于今任心仪东说念主寿保障有限公司董事；2007 年于今任心仪财产保障有限公司董事；2007 年至 2017 年任心仪财产保障有限公 司总司理；2013 年于今任心仪资产治理有限公司董事；2017 年于今任忠利集团 大中华区鼓励代表。2010 年 6 月起任公司董事。    戴建元，董事，大学本科，高档管帐师。1994 年 7 月至 1998 年 4 月，任福 建省泉州电业局财务科管帐。1998 年 4 月至 2001 年 3 月，任福建省电力有限公 司财务部管帐。2001 年 3 月至 2005 年 8 月，任福建省厦门市电业局总管帐师。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 主任（主合手做事、正处级）、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总 经济师、首席风险师、总风险师。2020 年 12 月起任公司董事。   李昇，董事，硕士研究生，28 年金融从业经历。曾任职于中国开发银行总 行、中国建银投资有限做事公司。2024 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现 任公司党委副布告、总司理、公司董事。   黄晓衡，幽静董事，硕士研究生，高档经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国开发银行江苏省分行做事，先后任职于规划处、信贷处、海外业务部，历 任副处长、处长。1991 年 6 月至 1993 年 9 月，任中国开发银行伦敦代表处首席 代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国开发银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国开发银行总行做事，历任海外部副总司理、资金 规划部总司理、管帐部总司理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月，在中国海外金融有 限公司做事，历任财务总监、公司管委会成员、看护人。2010 年 4 月至 2012 年 3 月，任汉石投资治理有限公司（香港）董事总司理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月， 任中金基金治理有限公司幽静董事。2017 年 3 月起任公司幽静董事。   吴群，幽静董事，博士研究生，高档管帐师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中国财政研究院研究生部（原财政部财政科研所研究生部）做事，历任讲师、副 研究员、副主任、主任。1991 年起聘任中国财政研究院研究生部硕士生导师。 部高档司理、总监，治理征询部总监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月，在中国电 子产业工程有限公司做事，担任财务部总司理。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在 中国电子信息产业集团有限公司做事（简称“CEC”），历任审计部副主任、资产 部副主任（主合手做事）、主任。2014 年 9 月至 2016 年 7 月任中国上市公司协会 军工委员会副会长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任中国上市公司协会军工委员会 看护人。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济 师。在 CEC 做事期间，至 2016 年 11 月，在中国电子信息产业集团有限公司所 投资的境表里多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月至 2021 年 6 月任首约科技 （北京）有限公司幽静董事。2020 年 8 月起任中国船舶重工集团海洋防务与信 息对抗股份有限公司幽静董事。2017 年 10 月起任公司幽静董事。   冯丽英，幽静董事，大学本科，高档经济师。1984 年 9 月至 1987 年 6 月，       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 任北京第二轻工业总公司科员。1987 年 7 月至 1998 年 9 月，历任中国开发银行 东说念主事部做事工资处副处长、处长。1998 年 9 月至 1999 年 9 月，任中国海外金融 有限做事公司东说念主力资源部高档司理。1999 年 9 月至 2005 年 9 月，任中国信达资 产治理有限公司东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任中国耀华浮华玻璃 有限做事公司副董事长，中国宏源证券公司监事长。2005 年 9 月至 2011 年 2 月， 任中国开发银行总行东说念主力资源部副总司理（总司理级）。期间兼任建信基金治理 有限公司监事长。2011 年 2 月至 2015 年 11 月，任中国开发银行待业金业务部 总司理。2015 年 11 月至 2019 年 7 月，任建信待业金治理有限做事公司总裁。    冯一夫，监事，硕士研究生。2009 年 2 月至 2017 年 10 月，任安盛德国投 资分析师。2017 年 10 月至 2022 年 7 月，任安盛亚洲及香港投资主管。2022 年    李箐，监事，研究生。1997 年 7 月至 1997 年 8 月，中国电力相信投资有限 公司资金部职工。1997 年 8 月至 1999 年 7 月，中电信实业开发总公司财务部员 工。1999 年 7 月至 1999 年 12 月，中国电力相信投资有限公司财务部职工。2000 年 1 月起，在中国电力财务有限公司做事，历任财务部处长、主任助理、主任会 计师、副主任、主任，现任审计部主任。2020 年 12 月起任公司监事。    邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加友邦泰基 金治理有限公司，历任行业研究员、基金司理助理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月 任国泰金鼎价值精选搀杂型证券投资基金的基金司理，2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位上风搀杂型证券投资基金（原国泰区位上风股票型证券投资基金） 的基金司理，2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国泰估值上风股票型证券投资基金 （LOF）的基金司理，2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央企改革股票型证券投 资基金的基金司理，2019 年 7 月至 2020 年 7 月任民殷国富养老宗旨日历 2040 三年合手有期搀杂型基金中基金（FOF）的基金司理，2021 年 9 月起任国泰国策驱 动生动配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 7 月至 2019 年 3 月任投资 总监（权益），2019 年 4 月至 2020 年 7 月任投资总监（FOF），2020 年 8 月起任 投资总监（权益）。2015 年 8 月起任公司职工监事。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   吴洪涛，监事，大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月 至 2008 年 2 月，任金鹰基金治理有限公司运作保障部司理。2008 年 2 月加入国 泰基金治理有限公司，历任信息本事部工程师、运营治理部总监助理、运营治理 部副总监，现任运营治理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。   宋凯，监事，大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 11 月，任毕马威华振管帐 师事务所上海分所助理司理。2012 年 11 月加入国泰基金治理有限公司，历任审 计部总监助理、纪检监察室副主任、审计部总监，现任风险治理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。   李昇，总司理，简历同上。   张玮，硕士研究生，24 年金融从业经历。曾任职于申银万国证券研究所、 星河基金治理有限公司、国泰基金治理有限公司、敦和资产治理有限公司。2019 年 2 月再次加入国泰基金治理有限公司，历任公司总司理助理，现任公司党委委 员、副总司理。   封雪梅，硕士研究生，26 年金融从业经历。曾任职于中国工商银行北京分 行营业部、大成基金治理有限公司、信达澳银基金治理有限公司、国寿安保基金 治理有限公司。2018 年 7 月加入国泰基金治理有限公司，现任公司副总司理。   倪蓥，硕士研究生，23 年金融从业经历。曾任职于新晨信息本事有限做事 公司。2001 年 3 月加入国泰基金治理有限公司，历任信息本事部总监、运营管 理部总监、公司总司理助理等，现任公司首席信息官。   刘国华，博士研究生，30 年金融从业经历。曾任职于山东省海外相信投资 公司、万家基金治理有限公司。2008 年 4 月加入国泰基金治理有限公司，历任 家具规划部总监、公司首席家具官、公司首席风险官等，现任公司督察长。   （1）现任基金司理   朱碧莹，硕士研究生，6 年证券基金从业经历。曾任职于华安基金。2020 年 2 月加入国泰基金，历任研究员、基金司理助理。2024 年 11 月起任国泰中证 有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金和国泰中证 半导体材料斥田主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金的基金经        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理。      （2）历任基金司理      本基金自基金合同成效之日起至 2024 年 11 月 7 日由吴可凡担任基金司理， 自 2024 年 11 月 8 日起于今由朱碧莹担任基金司理。   本基金治理东说念主设有公司投资决策委员会，其成员在公司高档治理东说念主员、投研 部门负责东说念主及业务主干等干系东说念主员中产生。公司总司理不错推选上述东说念主员之外的 投资治理干系东说念主员担任成员，督察长和运营体系负责东说念主列席公司投资决策委员会 会议。公司投资决策委员会主要职责是根据关联法则和基金合同，审议并决策公 司投资研究部门提倡的公司全体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相 关投资部门提倡的要紧投资建议等。   投资决策委员会成员组成如下：   主任委员：   李昇：简历同上   扩充委员：   张玮：简历同上   委员：   梁杏：总司理助理、量化投资部总监   胡松：投资总监（待业金）、待业金及专户投资部总监   索峰：投资总监（固收）、齐备收益投资部总监   郑有为：研究部副总监   三、基金治理东说念主职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益；     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 照章召集基金份额合手有东说念主大会； 他法律行动；   四、基金治理东说念主承诺 建立健全里面按捺轨制，采选灵验纪律，预防违背《中华东说念主民共和国证券法》行 为的发生。 制轨制，采选灵验纪律，预防下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会不容的其他行动。 家关联法律、法则及行业表率，教师信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）迥殊毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中公私分明；   （5）拒却、侵扰、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、蹂躏权益，不按照规定履行职责；     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （7）违背现行灵验的关联法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，泄漏在职职期间明察的关联证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、流露他东说念主从事 干系的往复行为；   （8）违背证券往复时局业务功令，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 侵扰市集递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息泄露和告白中迥殊含有空幻、误导、讹诈因素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会不容的行动。 度，采选灵验纪律，预防违背基金合同行动的发生。   五、基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资规划等信息，且不利用该信息从事或者昭示、流露他东说念主 从事干系的往复行为；   六、基金治理东说念主里面按捺轨制   基金治理东说念主为着重和化解经营运作中濒临的风险，保证经营行为的正当合规 和灵验开展，制定了一系列组织机制、治理方法、操作法度与按捺纪律，形成了 公司齐备的里面按捺体系，并通过相应的具体业务按捺过程来严格实施。   为保证里面按捺的系统性和灵验性，公司制定了合理、完备、灵验、可扩充 的规章轨制体系并结合业务发展、法律法则及监管环境变化，对里面按捺轨制进      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行实时的更新和休养，以恰当公司经营行为的变化，连接增强和优化公司轨制的 完备性、灵验性和当令性。   （1）保证公司经营运作正当合规，形成称职经营、表率运作的经营理念；   （2）着重和化解风险，教育经营治理效益，确保公司经营的正经运行和受 托资产的安全齐备，竣事公司合手续、领路、健康发展；   （3）确保受托资产、公司财务和其他信息的真正、准确、齐备、实时；   （4）珍视公司精采的品牌形象。   （1）全面性原则。里面按捺应隐私公司的各项业务、通盘部门和岗亭，渗 透到决策、扩充、监督、反馈等通盘业务过程和业务款式。   （2）灵验性原则。建立科学、合理、灵验的里面按捺轨制，公司全体职工 必须致力珍视里面按捺轨制的灵验扩充。   （3）相互幽静和制约原则。公司根据业务的需要确立相对幽静的机构、部 门和岗亭，公司里面部门和岗亭真实立必须权责分明、相互制约。里面按捺的检 查评价部门必须幽静于各业务扩充部门。公司受托资产、自有资产、其他资产的 运作必须分离。   （4）恰当性原则。公司里面按捺应根据公司经营业务发展、新家具的开发、 金融调动、法律法则以及市集环境的变化等实时休养和完善，以保证里面按捺的 灵验性和恰当性。   （5）防火墙原则。公司各个业务部门，相称是研究、投资、扩充、计帐等 部门和岗亭必须在物理上和轨制上进攻，对迫切业务确立防火墙并实行门禁制 度。   （6）成本效益原则。公司运用科学化的经营治理方法缩短运作成本，教育 经济效益，力图以合理的按捺成本达到最好的内控后果。   （1）公司经过多年的治理实践，建立并完善了科学的治理结构，充分表现 幽静董事和监事会的监督职能，并在职工中加强职业说念德解释和风险不雅念，形成 了诚信为本和正经经营的企业文化。公司董事会对里面按捺原则进行带领，对公       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 司建立里面按捺系统和支合手其灵验性承担最终做事；公司经营治理层对里面按捺 进行治理、实施组织与决策；公司各部门之间有明确的授权单干和风险按捺做事， 既相互幽静，又相互协作和制约，形成了合理的组织结构、决策授权和风险按捺 体系。   （2）公司依据自身经营特色建立了包括各岗亭以宗旨做事制自控、干系部 门和岗亭之间相互制衡、内控搜检评价部门实施监督的、权责统一、严实灵验的 内控防地。   （3）公司建立灵验的东说念主力资源治理轨制，健全激勉不断机制，确保公司东说念主 员具备与岗亭要求相恰当的职业操守和专科智力。   （4）公司建立科学严实的风险评估体系，从总体上明确风险治理的宗旨和 原则，并对公司濒临的表里部风险进行辨识和评估，连接优化风险按捺法度和手 段。各部门根据各自业务特色，对业务行为中存在的风险点进行揭示和梳理，有 针对性地建立详确的风险按捺过程，并在试验业务中加以按捺。   （5）公司建立了完善的授权治理机制，明确了合理的授权尺度和过程，确 保授权机制的贯彻扩充。   （6）公司建立了完善的里面管帐按捺，公司管帐核算与基金管帐核算在业 务表率、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格区分，确保基金资产与公司自有资产完 全分开，分账治理，幽静核算。   （7）公司建立了科学、严格的岗亭分离机制，明确辨认各岗亭职责，投资 和往复、往复和计帐、基金管帐和公司管帐等迫切岗亭不得有东说念主员的重复。迫切 业务部门和岗亭进行物理进攻。   （8）公司建立要紧风险济急处置机制，制订切实灵验的济急应变纪律，按 照预案妥善处理。   （9）公司建立灵验的信隔绝流渠说念和疏导机制，明确阐发机制旅途和业务 请问体系，保证业务信息在既定旅途高效、有序、准确、齐备传递，竣事自下而 上的实时阐发和从上至下的灵验反馈。   （10）公司通过建立齐备的研究治理、投资决策和往复治理等轨制体系，以 竣事投资治理业务按捺。   （11）公司制定例范的信息泄露治理办法，连接优化完善机制过程，确保公     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 开泄露信息的真正、准确、齐备、实时。   （12）公司对里面按捺建立与实施情况进行监督搜检，评价里面按捺的灵验 性，发现里面按捺劣势，实时加以改进，内控搜检评价部门通过按时或不按时检 查里面按捺轨制的扩充情况，确保公司各项经营治理行为的灵验运行。   基金治理东说念主保证以上对于里面按捺轨制的泄露真正、准确，并承诺基金治理 东说念主将根据市集变化和业务发展连接完善里面按捺轨制，切实珍视基金份额合手有东说念主 的正当权益。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                  第四部分       基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称呼：海通证券股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通金融广场   办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通金融广场   成立时期：1988 年 8 月 15 日   法定代表东说念主：周杰   注册本钱：130.6420 亿元东说念主民币   批准确立机关及批准确立文号：中国东说念主民银行银复【1988】383 号   组织体式：股份有限公司   存续期间：合手续经营   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可【2013】1643 号   计算电话：021-23180000   计算东说念主：蔡冰晶   海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）成立于 1988 年，是国内最 早成立的大型证券公司之一。海通证券 A 股于 2007 年在上海证券往复所挂牌上 市并完成定向增发，H 股于 2012 年 4 月在香港联合往复所挂牌上市。当今公司 注册本钱金为 1306420 万东说念主民币。   海通证券设资产托管部，现有员器用有多年金融从业经历，丰富的证券干系 业务训导。全员具备基金从业经验，职工的学历均在本科以上，硕士以上学历占   周杰先生，工学硕士，2016 年 10 月 28 日于今担任公司董事长，2016 年 7 月于今担任公司党委布告。1992 年 2 月至 1996 年 6 月在上海万国证券有限公司 投资银行部做事；1996 年 6 月至 2001 年 12 月先后担任上海上实资产经营有限 公司投资部司理、副总司理、董事长兼总司理；2001 年 12 月至 2003 年 4 月担 任上海实业医药科技（集团）有限公司董事兼总司理；2002 年 1 月至 2016 年 7       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 月，先后担任上海实业控股有限公司（于香港联交所上市，股份代号:0363）执 行董事兼副行政总裁、扩充董事兼常务副总裁、副董事长兼行政总裁；2004 年 8 月至 2016 年 7 月，先后担任上海上实（集团）有限公司筹备总监、扩充董事兼 副总裁、扩充董事兼常务副总裁、总裁兼党委副布告；2010 年 3 月至 2012 年 5 月担任上海医药集团股份有限公司（于上交所上市，股份代号:601607；于香港 联交所上市，股份代号:02607）监事长，2012 年 6 月至 2013 年 6 月、2016 年 5 月至 2016 年 7 月担任上海医药集团股份有限公司董事长兼党委布告；2009 年 1 月于今担任中芯海外集成电路制造有限公司（于纽约证券往复所上市，股份代 号:SMI；于香港联交所上市，股份代号:00981）非扩充董事。周先生 2016 年至 今任上海证券往复所监事、薪酬委员会主任，2016 年于今任上海证券同行公会 会长，2017 年于今任上海金融业联合会副理事长，2016 年于今任上海上市公司 协会理事会副会长，2016 年于今任中国互联网金融协会会员代表，2017 年于今 任上海金融理财师协会会长，2017 年于今任上海市仲裁委仲裁人。    陈春钱先生，1963 年出身，经济学博士，于 1997 年 10 月加入海通证券， 自 2012 年 3 月起担任总司理助理，负责公司经纪业务，兼任公司经纪业务委员 会主任、信息本事治理委员会副主任、资产配置委员会委员，2017 年 2 月起享 受公司副总司理待遇，2021 年 3 月起担任公司金融家具委员会副主任。陈先生 照旧中国证券业融资融券业务委员会副主任委员、上海市证券同行公会证券纠纷 统一专科委员会副主任、上海市互联网金融行业协会副会长。陈先生曾于海通证 券担任不同职位，包括：1997 年 10 月至 1998 年 1 月担任公司深圳分公司业务 部负责东说念主；1998 年 1 月至 2000 年 3 月担任海外业务部副总司理；2000 年 3 月至 理部（深圳）总司理；2006 年 5 月至 2013 年 2 月担任销售往复总部总司理，其 间 2007 年 11 月至 2009 年 3 月兼任机构业务部总司理。陈先生 2015 年 1 月担任 证通股份有限公司董事。    凌如水先生，海通证券资产托管部总司理，领有证券从业经验与基金从业资 格。自 1995 年已有 26 年金融从业经历。先后从事过银行证券投资、证券经纪业 务治理、证券资产治理、资产托管业务治理等做事。其中 1995 年至 2001 年在交 通银行绍兴分行证券部，负责证券投资业务。2001 年至 2013 年分别在海通证券       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 上虞营业部担任总司理等职务，在此期间其治理的证券营业部结合七年荣获“十 佳营业部”荣誉。2013 年于今分别在海通证券企业及私东说念主客户部和资产托管部 担任副总司理、总司理，负责公司专科机构客户资产治理业务和资产托管业务管 理。   海通证券于 2013 年 12 月取得中国证监会核准证券投资基金托管经验，是国 内第一家取得证券投资基金托管经验的证券公司，海通证券长久恪守“求实、开 拓、正经、不凡”的经营理念，连接加强风险治理和里面按捺，严格履行托管东说念主 的各项职责，切实珍视资产合手有东说念主的正当权益，为资产托付东说念主提供高质地的托管 服务。   二、基金托管东说念主的里面按捺轨制   严格效用国度关联法律、法则、监管功令和公司里面规章轨制，着重和化解 基金托管业务经营风险，确保托管资产的齐备和安全，切实保护基金份额合手有东说念主 权益，确保托管资产的运作及干系信息泄露恰当国度法律、法则、监管功令及相 关合同、契约的规定，查错防弊、堵塞罅隙、排斥隐患，保证托管业务安全、有 效、正经运行。   （1）全面性原则。里面按捺应当渗入到基金托管业务的决策、扩充、监督 的全过程和各个操作款式，隐私通盘的部门和岗亭，并由全体东说念主员参与，任何决 策或操作均应当有案可查；   （2）迫切性原则。基金托管业务的里面按捺应当在全面按捺的基础上，关 注基金托管业务运作的迫切业务事项和高风险界限；   （3）制衡性原则。岗亭确立应权责分明、相对幽静、相互制衡，通过切实 可行的纪律来排斥里面按捺的盲点。   （4）恰当性原则。里面按捺体系应同基金托管业务限制、业务范围、竞争 景况和风险水平及业务其他环境相恰当，里面按捺轨制的制订应当具有前瞻性， 并应当根据国度战术、法律及经营治理的需要，当令进行相应修改和完善；里面 按捺应当具有高度的巨擘性，任何东说念主不得领有超出里面按捺不断的权力，里面控      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 制存在的问题应当得到实时反馈和纠正；   （5）审慎性原则。内控与风险治理必须以着重风险、审慎经营、保证托管 资产的安全与齐备为起点；托管业务经营治理必须按照“内控优先”的原则， 在新增业务时，先作念好干系轨制开发；   （6）做事精良原则。各业务款式王人应有明确的做事东说念主，并按规定对违背制 度的径直做事东说念主以及对负有训诲做事的负责东说念主进行问责。   根据《基金法》、          《证券投资基金托管业务治理办法》等法律法则，基金托管 东说念主制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管治理规章轨制，确保基金托管业 务运行的表率、安全、高效，包括《海通证券证券投资基金托管业务治理办法》、 《海通证券证券投资基金托管业务里面按捺治理办法》、                         《海通证券证券投资基金 托管业务信息泄露治理办法》、              《海通证券证券投资基金托管业务隐私治理规定》、 《海通证券证券投资基金托管业务印记及加密斥地治理规定》、                            《海通证券基金托 管业务从业东说念主员行动表率》、             《海通证券证券投资基金托管业务档案治理规定》等， 并根据市集变化和基金业务的发展连接加以完善。作念到业务单干合理，本事系统 齐备幽静，业务治理轨制化，中枢功课区实行顽固治理，关联信息泄露由专东说念主负 责。   基金托管东说念主通过基金托管业务各款式风险的事前揭示、事中按捺和过后稽核 的动态治理过程来实施里面风险按捺，为了保障内控治理的灵验扩充，遴聘立信 管帐师事务所（特地宽泛合伙）对基金托管业务运行进行里面按捺评审。   三、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   根据《基金法》、          《运作办法》和关联证券法则的规定，基金托管东说念主对基金的 投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的狡计、 基金治理东说念主报恩的计提和支付、基金托管东说念主报恩的计提和支付、基金的申购资金 的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等行动的正当性、合规性进行监督和核 查。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有违背《基金法》、                       《运作办法》等关联证券法则 和《基金合同》的行动，应当实时通知基金治理东说念主给以纠正，基金治理东说念主收到通 知后实时查对质据并进行休养。基金托管东说念主有权对通知县项进行复查，督促基金 治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能实时纠正的，基金托     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 管东说念主须阐发中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法行动，须立即报 告中国证监会，同期通知基金治理东说念主限期纠正。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第五部分      干系服务机构  一、基金份额销售机构     机构称呼                        机构信息               地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦   国泰基金治理      15-20 层   有限公司直销      客户服务专线：400-888-8688，021-31089000     柜台               传真：021-31081861     网址：www.gtfund.com  具体名单详见本基金基金份额发售公告、基金治理东说念主网站或其他干系文献。 基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。  二、登记机构  称呼：国泰基金治理有限公司  住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室  办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层  法定代表东说念主：周向勇  计算东说念主：辛怡  传真：021-31081800  客户服务专线：400-888-8688，021-31089000  三、出具法律主意书的讼师事务所  称呼：上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 18 楼至 20 楼  负责东说念主：韩炯  计算电话：021-31358666  传真：021-31358600  计算东说念主：丁媛  承办讼师：清晨、丁媛  四、审计基金财产的管帐师事务所       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）    称呼：普华永说念中天管帐师事务所（特地宽泛合伙）    住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    扩充事务合伙东说念主：李丹    计算电话：021-23238888    传真：021-23238800    计算东说念主：张晓阳    承办注册管帐师：张炯、张晓阳     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第六部分      基金的召募   一、基金召募的依据   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他关联规定，并经中国证监会证监许可【2023】433 号文（《对于准予国泰 中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金注册的 批复》）准予注册召募。   二、基金类别、运作式样、存续期限、基金份额类别   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取式样的不同，将基金份额分为 不同类别。在投资东说念主认购、申购基金份额时收取认购、申购用度，不从本类别基 金资产入网提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在投资东说念主认购、申购 基金份额时不收取认购、申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的 基金份额称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别确立基金代码。由于基金用度的不同，本 基金 A 类和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值并公告。投资东说念主可自行取舍 认购/申购的基金份额类别。   本基金不同类别基金份额之间如开通相互调治业务，干系约定见届时公告， 无需召开基金份额合手有东说念主大会。   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，在履行恰当法度后，基金治理东说念主可 加多、减少或休养基金份额类别确立、罢手现有基金份额类别的销售、对基金份 额分类办法及功令进行休养等，休养实施前需依照《信息泄露办法》的关联规定 在规定媒介上公告，不需要召开基金份额合手有东说念主大会。   三、基金份额的发售时期、发售式样、发售对象        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   自基金份额发售之日起最长不得超越 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   本基金的发售将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金份额发售公 告、基金治理东说念主网站或其他干系文献，基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构。   恰当法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   四、基金的最低召募份额总额及金额   本基金为发起式基金，最低召募份额总额 1000 万份，基金召募金额不少于 且合手有期限不少于 3 年，法律法则或监管机构另有规定的除外。   五、基金份额发售面值、认购价钱及狡计公式、认购用度   本基金分为 A 类和 C 类基金份额。投资东说念主在认购 A 类基金份额时支付认购 用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类别基金资产入网提销售 服务费。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下：            认购金额（M）                   认购费率             M﹤50 万元                   0.80%             M≥100 万元              按笔收取，100 元/笔   A 类基金份额的认购用度应在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，基金认购 用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生的 各项用度。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）    本基金采用金额认购的式样。    （1）认购本基金 A 类基金份额的狡计公式    认购金额包括认购用度和净认购金额。    当认购用度适用比例费率时，狡计公式为：    净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）    认购用度＝认购金额－净认购金额    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    当认购用度为固定金额时，狡计公式为：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （2）认购本基金 C 类基金份额的狡计公式    本基金 C 类基金份额不收取认购用度。    认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额发售面值    （3）基金认购份额余额的处理式样    认购份额的狡计保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由 此过错产生的收益或损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，认购费率为 0.80%， 假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式狡计出：    净认购金额＝10,000.00/（1＋0.80%）＝9,920.63 元    认购用度＝10,000.00–9,920.63＝79.37 元    认购份额＝（9,920.63＋3.00）/1.00＝9,923.63 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 A 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 9,923.63 份 A 类基金份额。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，无认购用度，假 定召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式狡计出：    认购份额＝（10,000.00＋3.00）/1.00＝10,003.00 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设认购资金利息 为 3.00 元，则可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   六、认购安排   投资东说念主认购本基金份额的具体业务办理时期由基金治理东说念主和基金销售机构 笃定，请参见本基金的基金份额发售公告或基金销售机构的干系公告。   投资东说念主认购本基金所应提交的文献和具体办理手续详见本基金的基金份额 发售公告或基金销售机构的干系业务办理功令。 构规定的式样全额缴款。若资金未全额到账则认购无效，基金治理东说念主将认购无效 的款项璧还。 笔认购央求单独狡计。认购一收受理不得拆除。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实招揽到认购央求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购央求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   投资东说念主单笔认购最低金额为 1.00 元（含认购费）。各销售机构对本基金最低 认购金额及往复级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。   基金治理东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限 制和处理方法请参见基金份额发售公告或干系公告。   七、召募期利息的处理式样   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东说念主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   八、发起资金的认购   基金治理东说念主鼓励资金、基金治理东说念主固有资金、基金治理东说念主高档治理东说念主员或基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不低于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额合手有期限不少于 3 年。本基金发起资金的认购情况详见基金治理     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主届时发布的公告。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第七部分      基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份 额合手有期限不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法则及 招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收 到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念主理理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金治理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》成效事宜给以公告。 基金治理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理式样   要是召募期限届满，未吹法螺基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列做事： 期入款利息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产限制   《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基 金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法则或中国证监会规定发生变化，上述断绝规定被取消、更正或补充， 则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会规定扩充。   《基金合同》成效满三年后基金接续存续的，结合 20 个做事日出现基金份 额合手有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主 应当在按时阐发中给以泄露；结合 50 个做事日出现前述情形的，基金合同断绝，     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 不需召开基金份额合手有东说念主大会。  法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构详见基金治理东说念主 网站或其他干系文献，基金治理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。若基金治理 东说念主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等往复式样，基金投资者不错通过 上述式样进行申购与赎回，具体参见各销售机构的干系公告。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他式样办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时期，但基金治理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时 间变更、其他特地情况或根据业务需要，基金治理东说念主有权视情况对前述洞开日及 洞开时期进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息泄露办法》的关联规定在 规定媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起不超越 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时期在干系公告中规定。   基金治理东说念主自基金合同成效之日起不超越 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时期在干系公告中规定。   在笃定申购运行与赎回运行时期后，基金治理东说念主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息泄露办法》的关联规定在规定媒介上公告申购与赎回的运行时期。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调治 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一洞开日该 类基金份额申购、赎回或调治的价钱。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金治理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金治理东说念主 必须在新功令运行实施前依照《信息泄露办法》的关联规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的法度   投资东说念主必须根据销售机构规定的法度，在洞开日的具体业务办理时期内提倡 申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购成效。若资金在规定时期内未 全额到账则申购不成立，申购款项将璧还投资东说念主账户，基金治理东说念主、基金托管东说念主 和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额合手有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。基金份额合手有东说念主赎复活效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎 回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。如遇往复所或交 易市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金治理 东说念主及基金托管东说念主所能按捺的因素影响业务处理过程时，赎回款项划付时期相应顺 延。   基金治理东说念主应以往复时期收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构柜台或以销售机构规定的其他式样查询央求的证据情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机 构照实招揽到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   基金治理东说念主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回央求真实 认时期进行休养，并必须在休养实施日前按照《信息泄露办法》的关联规定在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主单笔申购的最低金额为 1.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金最 低申购金额及往复级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。   基金份额合手有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回央求最低份额为 则该次赎回时必须沿途赎回。 各销售机构对基金往复账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规 定为准。 比例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限，具体规定请参见干系公告。 基金治理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等纪律，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采选上述纪律对基金限制给以控 制。具体见基金治理东说念主干系公告。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 份额的数目限制。基金治理东说念主必须在休养实施前依照《信息泄露办法》的关联规 定在规定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度，而是从该类别基金资 产入网提销售服务费。   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集扩充、销售、登记结算等各项用度。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：             申购金额（M）                   申购费率               M﹤50 万元                  1.00%              M≥100 万元              按笔收取，100 元/笔   赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回基 金份额时收取。   本基金对合手续合手有期少于 7 日的基金份额合手有东说念主收取的赎回费，将全额计入 基金财产；对合手续合手有期长于或就是 7 日的基金份额合手有东说念主不收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率具体如下：           赎回份额合手续合手有期（Y）                  赎回费率                  Y﹤7 日                   1.50%                  Y≥7 日                   0.00%   （注：赎回份额合手续合手有期，以该份额在登记机构的登记日运行狡计。） 应于新的费率或收费式样实施日前依照《信息泄露办法》的关联规定在规定媒介 上公告。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率恪守干系法律法则以及 监管部门、自律功令的规定。 性不利影响及不违背基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金合手续营销计 划，按时和不按时地开展基金合手续营销行为。在基金合手续营销行为期间，基金管 理东说念主不错按干系监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主恰当调低基金销售费 用。   七、申购份额与赎回金额的狡计式样   （1）A 类申购份额的狡计式样如下：   本基金 A 类基金份额采用金额申购的式样。基金的申购金额包括申购用度 和净申购金额。   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，申购费率为 1.00%， 假设申购当日本基金 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1＋1.00%）＝9,900.99 元   申购用度＝10,000.00－9,900.99＝99.01 元   申购份额＝9,900.99/1.0400＝9,520.18 份   即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）    （2）C 类申购份额的狡计式样如下：    本基金 C 类基金份额不收取申购用度。    申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假 设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则其可得到的申购份 额为：    申购份额＝10,000.00/1.0412＝9,604.30 份    即：投资东说念主投资 10,000.00 元申购本基金 C 类基金份额，无申购用度，假设 T 日本基金 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0412 元，则可得到 9,604.30 份 C 类基金份额。    赎回金额的狡计方法如下：    赎回用度＝赎回份额×T 日该类基金份额净值×赎回费率    赎回金额＝赎回份额×T 日该类基金份额净值-赎回用度    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某基金份额合手有东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的 合手续合手有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金 份额净值是 1.0200 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回用度＝10,000×1.0200×1.50%＝153.00 元    赎回金额＝10,000×1.0200-153.00＝10,047.00 元    即：基金份额合手有东说念主赎回 10,000 份本基金 A 类基金份额，假设该份额的合手 续合手有期为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假设 T 日 A 类基金份额的基金份 额净值是 1.0200 元，则其可得到的赎回金额为 10,047.00 元。    例：某基金份额合手有东说念主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 合手续合手有期超越 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是   赎回用度＝0.00 元   赎回金额＝10,000×1.0200-0.00＝10,200.00 元   即：基金份额合手有东说念主赎回 10,000 份本基金 C 类基金份额，假设该份额的合手 续合手有期超越 7 日，无赎回用度，假设 T 日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.0200 元，则其可得到的赎回金额为 10,200.00 元。 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日种种基金 份额的基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经 履行恰当法度，不错恰当延伸狡计或公告。将来若市集情况发生变化，或宗旨 ETF 净值狡计和发布时期发生变化，或试验需要，经中国证监会允许，本基金可 相应休养基金份额净值狡计和公告时期或频率并提前公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 投资东说念主的申购央求。 导致基金治理东说念主无法狡计当日基金资产净值。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他毁伤现 有基金份额合手有东说念主利益的情形。 格且采用估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东说念主觉得有必要暂停本基金申购的情形。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金治理 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求时，基金治理东说念主应当根据关联规定在规定媒介上 刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给 投资东说念主。发生上述第 10 项情形时，基金治理东说念主不错采选比例证据等式样对该投 资东说念主的申购央求进行限制，基金治理东说念主有权拒却该等全部或者部分申购央求。在 暂停申购的情况排斥时，基金治理东说念主应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回央求或减速 支付赎回款项： 基金份额合手有东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。 导致基金治理东说念主无法狡计当日基金资产净值或者无法办理赎回业务。 治理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回央求。 格且采用估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理东说念主觉得有必要暂停本基金赎回的情形。   发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 治理东说念主应实时报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金治理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额合手有东说念主在央求赎回时可事前取舍将当日可能未获受 理部分给以拆除。在暂停赎回的情况排斥时，基金治理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十、多数赎回的情形及处理式样   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额 总和后的余额）超越前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主觉得有智力支付基金份额合手有东说念主的全部赎回 央求时，按正常赎回法度扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金治理东说念主觉得支付基金份额合手有东说念主的赎回央求有 辛苦或觉得因支付基金份额合手有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值变成较大波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求， 应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额合手有东说念主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取消 赎回。取舍脱期赎回的，将自动转入下一个洞开日接续赎回，直到全部赎回为止； 取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被拆除。脱期的赎回央求与下 一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类基金份额的基金份额      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额合手有东说念主在 提交赎回央求时未作明确取舍，基金份额合手有东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生多数赎回，在单个基金份额合手有东说念主超越上一洞开日基金 总份额 20%以上的赎回央求的情形下：对于该基金份额合手有东说念主当日赎回央求超越 上一洞开日基金总份额 20%以上的部分，基金治理东说念主不错脱期办理赎回央求；对 于该基金份额合手有东说念主当日赎回央求未超越 20%的部分，不错根据前段“（1）全额 赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定式样与其他基金份额合手有东说念主的赎回央求一 并办理。即当基金治理东说念主觉得有智力支付该基金份额合手有东说念主当日赎回央求未超越 金治理东说念主觉得支付该基金份额合手有东说念主当日赎回央求未超越 20%的部分偏激他基 金份额合手有东说念主的赎回央求有辛苦或觉得因支付该等赎回央求而进行的财产变现 可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于 上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。脱期的赎 回央求与下一洞开日赎回央求一并处理，无优先权并以下一洞开日该类基金份额 的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。可是，对 于未能赎回部分，如该基金份额合手有东说念主在提交赎回央求时取舍取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回央求将被拆除。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   （4）暂停赎回：结合 2 个洞开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支 付赎回款项，但不得超越 20 个做事日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者基 金治理东说念主网站等式样在 3 个往复日内通知基金份额合手有东说念主，说明关联处理方法， 并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 刊登基金重新洞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个洞开日种种基金份额的基金 份额净值。 间，依照《信息泄露办法》的关联规定，最迟于重新洞开日在规定媒介上刊登重 新洞开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确重新洞开申购 或赎回的时期，届时不再另行发布重新洞开的公告。   十二、基金调治   基金治理东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金治理东说念主治理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 干系功令由基金治理东说念主届时根据干系法律法则及基金合同的规定制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与干系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许、对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响且条件具备的情 况下，基金治理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会招供的往复时局或者交 易式样进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金治理东说念主 拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金治理东说念主公 告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、恰当法律法则的其他非往复过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主弃世，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据成效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系辛苦，对于恰当条件的非往复过户央求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的尺度收费。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   十五、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的尺度收取转托管费。   十六、按时定额投资规划   基金治理东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资规划，具体功令由基金治理东说念主另 行规定。投资东说念主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金治理东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所规定的按时定 额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有规定的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规定或干系公告。   十九、如干系法律法则允许基金治理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金 业务，在对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，基金治理东说念主可制定 和实施相应的业务功令。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第九部分      基金的投资   一、投资宗旨   通过主要投资于宗旨 ETF，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错 的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地竣事投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方 政府债券、政府支合手机构债券、中期单子、可调治债券（含分离往复可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、资产支合手 证券、同行存单、银行入款、货币市集器用以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。   本基金可根据法律法则的规定参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净 值的 90%。每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 合手有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基 金治理东说念主在履行恰当法度后，不错相应休养本基金的投资范围和投资比例规定。   三、投资策略   本基金为宗旨 ETF 的聚集基金，以宗旨 ETF 算作其主要投资标的，便捷投 资东说念主通过本基金投资宗旨 ETF。本基金并不参与宗旨 ETF 的治理。   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证），其中，投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。为 更好地竣事投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券、债券回购、股指        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 期货、资产支合手证券、同行存单、银行入款、货币市集器用以及法律法则或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用。   本基金将根据市集的试验情况，恰当休养基金资产在种种资产上的配置比 例，以保证对标的指数的灵验追踪。   在正常市集情况下，本基金力图净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪 偏离度的齐备值不超越 0.35%，年追踪过错不超越 4%。如因指数编制功令休养 或其他因素导致追踪偏离度和追踪过错超越上述范围，基金治理东说念主应采选合理措 施幸免追踪偏离度、追踪过错进一步扩大。   本基金投资宗旨 ETF 的两种式样如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回宗旨 ETF 或者按照宗旨 ETF 法律文献的约定以其他式样申购赎回宗旨 ETF。   （2）二级市集式样：在二级市集进行宗旨 ETF 基金份额的往复。   在投资运作过程中，本基金将在综合探讨合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定采用一级市集申购赎回的式样或二级市集买卖的式样投资于宗旨 ETF。当宗旨 ETF 申购、赎回或往复模式进行了变更或休养，本基金也将作相应 的变更或休养。   （1）股票组合构建方法   本基金不错径直投本钱基金标的指数的成份股及备选成份股，该部分股票资 产投资原则上主要采选完全复制策略，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构 建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应休养。在 特地情况下，本基金将取舍其他股票或股票组合对标的指数中的股票加以替换， 这些情况包括但不限于以下情形：1）标的指数成份股流动性严重不及；2）标的 指数的成份股持久停牌；3）其他对本基金治理东说念主追踪标的指数组成严重制约的 情形等。   （2）股票组合的休养   本基金所构建的股票组合将根据所追踪的标的指数对其成份股的休养而进     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 行相应的按时追踪休养。   基金司理将追踪标的指数变动、基金组合追踪偏离度情况，结合成份股基本 面情况、流动性景况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的 结果，对投资组合进行监控和休养，密切追踪标的指数。 指数编制机构暂未作出休养的，基金治理东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策法度后实时对干系成份股进行休养。   本基金将根据投资宗旨，基于对基础证券投资价值的深远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金可投资于债券。本基金将密切温情国表里宏不雅经济走势与我国财政、 货币战术动向，预计将来利率变动走势，从上至下地笃定投资组合久期，并结合 信用分析等从下到上的个券取舍方法构建债券投资组合。   本基金可投资于可调治债券和可交换债券。可调治债券和可交换债券兼具权 益类证券与固定收益类证券的特性，具有顽抗下行风险、获取股票价钱高潮收益 的特色。本基金在对可调治债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行深远分 析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和精采流 动性的可调治债券和可交换债券。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支合手资产的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响资产支合手证券价值的因素进行分析，并赞成采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支合手证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下， 本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金投资股指期货将主要取舍流动性好、        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 往复活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的对冲作用，缩短股票组合 的系统性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金限制以及基 金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资限制。本基金治理东说念主将充分探讨 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好竣事投资宗旨，在加强风险着重并效用审慎原则的前提下，本基金可 根据投资治理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理笃定 出借证券的范围、期限和比例。   将来，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨的前提下， 履行恰当法度后相应休养和更新干系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 合手有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；   （4）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得超越基金资产净值的   （5）本基金合手有的团结（指团结信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券限制的 10%；   （6）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的种种资产支合手 证券，不得超越其种种资产支合手证券估量限制的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，要是其信用等级下落、不再恰当投资尺度，应        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 在评级阐发发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）本基金若参与股指期货往复，应当效用下列要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得超越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 合手有的股票总市值的 20%； 狡计）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得超越上一往复日基金资产净值的 20%；   （11）本基金参与融资的，每个往复日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，效用以下投资限制： 上的出借证券应纳入《流动性风险治理规定》所述流动性受限证券的范围； 均狡计； 素以致基金投资不恰当上述比例限制的，基金治理东说念主不得新增出借业务；       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估量不得超越本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之 外的因素以致基金不恰当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （15）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票扩充，与境 内上市往复的股票合并狡计；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金治理东说念主 之外的因素以致基金投资比例不恰当上述第（1）项规定投资比例的，基金治理 东说念主应当在 20 个往复日内进行休养。除上述第（1）、                          （2）、                             （7）、                                （12）、                                    （13）、                                        （14） 情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数 成份股休养、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场往复停牌等基金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述规定投资比 例的，基金治理东说念主应当在干系证券可往复的 10 个往复日内进行休养，但中国证 监会规定的特地情形除外。法律法则另有规定的从其规定。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 运行。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行恰当法度后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准。   为珍视基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不耿介的证券往复行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会规定不容的其他行为。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行恰当法度后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的限制为准。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、试验 按捺东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份 额合手有东说念主利益优先的原则，着厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公说念合理价钱扩充。干系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则给以泄露。要紧关联往复应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的幽静董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审 查。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为中证有色金属矿业主题指数。   将来若出现标的指数不恰当法律法则的要求（因成份股价钱波动等指数编制 方法变动之外的因素以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出 等情形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会阐发并 提倡治理有规划，如更换基金标的指数、调治运作式样、与其他基金合并或者断绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主 大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有规划确按时期，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息恪守基金份额合手有东说念主 利益优先原则支合手基金投资运作。   法律法则或监管机构另有规定的，从其规定。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金的事迹比拟基准为：中证有色金属矿业主题指数收益率×95%+银行 活期入款利率（税后）×5%。   本基金通过主要投资于宗旨 ETF，细巧追踪标的指数。因此，该指数概况较 好地反应本基金的投资策略，概况较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准相应休养，由基金治理东说念主根 据标的指数变更情形履行恰当法度并进行公告。法律法则或监管机构另有规定 的，从其规定。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 聚集基金，宗旨 ETF 为股票型指数基金，其预期收益及预期 风险水平表面上高于搀杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本基金主要通过 投资于宗旨 ETF 追踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的证 券市集相似的风险收益特征。   七、宗旨 ETF 的变更   宗旨 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行恰当法度后，将由投资于目 标 ETF 的聚集基金变更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金治理 东说念主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着珍视投资者正当权益 的原则，在履行恰当法度后，录取其他合适的指数算作标的指数。相应地，基金 合同中将删除对于宗旨 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管 理东说念主另行公告。 治理东说念主一样的除外）；   若宗旨 ETF 变更标的指数，本基金将在履行恰当法度后相应变更标的指数 并接续投资于该宗旨 ETF。       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   八、基金治理东说念主代表基金应用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所主意后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法度、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第十部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的宗旨 ETF 基金份额、种种有价证券、单子价 值、银行入款本息、基金应收款项偏激他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金 财产账户相幽静。   四、基金财产的看护和刑事做事   本基金财产幽静于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律做事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规定刑事做事外，基金财产不得被处 分。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十一部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往复时局的往复日以及国度法律法则 规定需要对外泄露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、债券、资产支合手证券、银行入款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门关联规定。 有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应采用最近往复日的报价笃定公允价值。有充足把柄标明估值日 或最近往复日的报价不可真正反应公允价值的，草率报价进行休养，笃定公允价 值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产合手有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大批合手有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支合手的估值本事笃定公允价值。采用估值本事笃定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行休养并笃定公允价值。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   四、估值方法   本基金合手有的宗旨 ETF 基金份额按估值日宗旨 ETF 的基金份额净值估值。 如该日宗旨 ETF 未公布净值，则按该日宗旨 ETF 最近公布的净值估值。   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 休养最近往复市价，笃定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规定的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外）， 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净 价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调治债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值本事笃定公允价值。 往复所市集挂牌转让的资产支合手证券，采用估值本事笃定公允价值。在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经休养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行休养以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采用估值本事笃定 其公允价值。在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，采用估值本事笃定公允价值，在        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等灵通受限股票，按监 管机构或行业协会关联规定笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显各别，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的市集分别估值。   合手有的银行按时入款或通知入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利 息收入。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近往复日结算 价估值。国度有最新规定的，按其规定进行估值。 确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率恪守干系法律法则以及监管部 门、自律功令的规定。 关规定进行估值。 最新规定的，按其规定进行估值。       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规定估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的规定或者未能充分珍视基金份额合手有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐做事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主意，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   五、估值法度 额净值是按照每个做事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有规定的，从其 规定。   基金治理东说念主于每个做事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按规定 公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金治理东说念主每个做事日对基金资产估值后， 将基金资产净值和种种别基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金治理东说念主按约定对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的纪律确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶 的做事东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿做事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹做事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹做事方承担； 由于估值舛讹做事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛讹做事方对径直损失承担补偿做事；若估值舛讹做事方还是积极调和，而况 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹做事方草率更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的做事方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 而况仅对估值舛讹的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹做事方仍草率估值舛讹负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是得到欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿额加上还是得到的欠妥 得利返还的总和超越其试验损失的差额部分支付给估值舛讹做事方。   （4）估值舛讹休养采用尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的式样。   估值舛讹被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因笃定估值舛讹的做事方；       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的做事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现舛讹时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的纪律预防损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商证据后，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和种种别基金份额净值由基金治理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负 责进行复核。基金治理东说念主应于每个洞开日往复收尾后狡计当日的基金资产净值和 种种别基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证据 后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值给以公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   十、特地情况的处理 所变成的过错不算作基金资产估值舛讹处理。 银行品级三方机构发送的数据舛讹或由于其他不可抗力原因，基金治理东说念主和基金 托管东说念主固然还是采选必要、恰当、合理的纪律进行搜检，可是未能发现该舛讹而 变成的基金资产估值舛讹，基金治理东说念主、基金托管东说念主免除补偿做事。但基金治理 东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的纪律缩小或排斥由此变成的影响。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十二部分       基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 服务费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金团结类别的每 一基金份额享有同瓜分派权； 况进行收益分派，具体分派有规划以公告为准，若《基金合同》成效活气 3 个月可 不进行收益分派； 可取舍现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额合手有东说念主不取舍，本基金默许的收益分派式样是现金分成；   在不违背法律法则、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，基金治理东说念主可休养基金收益的分派原则和支付式样，不需召开 基金份额合手有东说念主大会审议，但应于休养实施日前在规定媒介上公告。   四、收益分派有规划   基金收益分派有规划中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派式样等内容。   五、收益分派有规划的笃定、公告与实施   本基金收益分派有规划由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额合手有东说念主自行 承担。当基金份额合手有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务功令》扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十三部分       基金用度与税收   一、基金用度的种类 申赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付式样   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取治理费。在通常情况下， 按前一日基金资产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应资产净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。治理费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送基金治理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个做事 日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗 力等以致无法按时支付的，支付日历顺延。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金基金财产中投资于宗旨 ETF 的部分不收取托管费。在通常情况下， 按前一日基金资产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应资产净值后剩 余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中宗旨 ETF 基金份额所对应资产净 值后剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个做事 日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等以致无法 按时支付的，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.20%年费率计提。狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金治理东说念主向基金托管东说念主发送 C 类基金份额的销售服务费划付指示，经基金托管 东说念主复核后于次月首日起 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主，由 基金治理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等以致无法按 时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联法则及相应契约规 定，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）               第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐战术 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度泄露； 管帐核算，按照关联规定编制基金管帐报表； 并证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十五部分       基金的信息泄露   一、本基金的信息泄露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息泄露办法》、 《流动性风险治理规定》、            《基金合同》偏激他关联规定。干系法律法则对于信息 泄露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息泄露义务东说念主   本基金信息泄露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息泄露义务东说念主应当以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点，按照 法律法则和中国证监会的规定泄露基金信息，并保证所泄露信息的真正性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会规定时期内，将应予泄露的基金信 息通过恰当中国证监会规定条件的寰宇性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信 息泄露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介泄露，并保证 基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和式样查阅或者复制公开泄露的信 息辛苦。   三、本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开泄露的信息应采用中语文本。同期采用外文文本的，基金信 息泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。   本基金公开泄露的信息采用阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东说念主民币 元。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   五、公开泄露的基金信息   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具辛苦纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额合手有东说念主大会召开的功令及具体法度，说明基金家具的特性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载 在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金家具辛苦纲领的信息发生要紧变 更的，基金治理东说念主应当在三个做事日内，更新基金家具辛苦纲领，并登载在规定 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新基金家具辛苦概 要；基金家具辛苦纲领其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基 金断绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金家具辛苦纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具辛苦纲领、 《基金合同》和基金托管契约登载在规定网站上，基金销售机构亦应在销售机构 网站或营业网点登载基金家具辛苦纲领；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、 基金托管契约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载于规定媒介上。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）《基金合同》成效公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   基金合同成效公告中将说明基金召募情况及基金治理东说念主、基金治理东说念主高档管 理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主鼓励合手有的基金份额、承诺合手有的期限 等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在规定网站泄露一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄露洞开日种种别的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站泄露半 年度和年度终末一日的种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计式样及关联申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （六）基金按时阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年 度阐发登载在规定网站上，并将年度阐发提醒性公告登载在规定报刊上。基金年 度阐发中的财务管帐阐发应当经过恰当《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将 中期阐发登载在规定网站上，并将中期阐发提醒性公告登载在规定报刊上。   基金治理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个做事日内，编制完成基金季度阐发， 将季度阐发登载在规定网站上，并将季度阐发提醒性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度阐发、中 期阐发或者年度阐发。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金治理东说念主应在年度阐发、中期阐发、季度阐发均分别泄露基金治理东说念主、基 金治理东说念主高档治理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金治理东说念主鼓励合手有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   如阐发期内出现单一投资者合手有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按时阐发“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下泄露该投资者的类别、阐发期末合手有份额及占比、阐发 期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中泄露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时阐发   本基金发生要紧事件，关联信息泄露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 试验按捺东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有规定的情形除外； 式样和费率发生变更； 功令； 个做事日出现基金份额合手有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元 情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）贯通公告      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在《基金合同》存续期限内，任何大师媒介中出现的或者在市集爽气传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额合手有东说念主权益的，干系信息泄露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开贯通。   （九）计帐阐发   《基金合同》断绝的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规定网站 上，并将计帐阐发提醒性公告登载在规定报刊上。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规定进行信息泄露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   （十二）投资资产支合手证券的干系公告   若本基金投资资产支合手证券，基金治理东说念主应在本基金中期阐发及年度阐发中 泄露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和阐发 期内通盘的资产支合手证券明细。基金治理东说念主应在本基金季度阐发中泄露其合手有的 资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占 基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   （十三）投资股指期货的干系公告   若本基金投资股指期货，基金治理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发 等按时阐发和招募说明书（更新）等文献中泄露股指期货往复情况，包括投资政 策、合手仓情况、损益情况、风险打算等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风 险的影响以及是否恰当既定的投资战术和投资宗旨等。   （十四）投资宗旨 ETF 的干系公告   本基金在按时阐发和招募说明书（更新）中应确立专门章节泄露所合手宗旨 ETF 的干系情况并揭示干系风险： 治理费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明狡计方法并例如说明；     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 并、断绝基金合同以及召开基金份额合手有东说念主大会等；   （十五）基金参与融资和转融通证券出借往复的干系公告   若本基金参与融资，基金治理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等定 期阐发和招募说明书（更新）等文献中泄露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏激治理情况等。   若本基金参与转融通证券出借往复，基金治理东说念主应当在季度阐发、中期阐发、 年度阐发等按时阐发等文献中泄露基金参与转融通证券出借往复的情况，并就报 告期内发生的要紧关联往复事项作念详确说明。   （十六）中国证监会规定的其他信息。   六、信息泄露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露治理轨制，指定专门部门及 高档治理东说念主员负责治理信息泄露事务。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息 泄露内容与款式准则等法律法则的规定。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金资产净值、种种别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按时阐发、更新的招募说明书、基金家具辛苦纲领、基金计帐阐发 等干系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子证据。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中取舍一家报刊泄露本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的基金 信息，并保证干系报送信息的真正、准确、齐备、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上泄露信息外，还不错根据需要 在其他大师媒介泄露信息，可是其他大师媒介不得早于规定媒介泄露信息，而况 在不同媒介上泄露团结信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计阐发、法律主意书的专 业机构，应当制作做事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年，法律法则另有规定的从其规定。       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）  七、信息泄露文献的存放与查阅  照章必须泄露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延伸信息泄露的情形  当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸泄露基金干系信 息： 业时；     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                第十六部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和法度   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事 务所主意后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘恰当《中 华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计主意。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，证据相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额；当日收到的申购央求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账 户份额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金治理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定申购战术。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户。多数赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回央求超越前一洞开日主 袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金治理东说念主狡计各项投资运作打算和基金事迹打算应当以主袋账户资产为基准。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估 值并泄露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   五、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复往复等式样收复流动性后，基金治理东说念主应 当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等式样， 实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现金项。   基金治理东说念主应当在断绝侧袋机制后实时遴聘恰当《中华东说念主民共和国证券法》 规定的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计主意。   六、侧袋机制的信息泄露   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金治理东说念主应实时发布临时公告。   基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息泄露”部分规定的基金净值信息 泄露式样和频率泄露主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制期间本基金暂停披 露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当在基金按时阐发中泄露阐发期内特定资 产处置进展情况，泄露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不算作特定资产最终变现价钱的承诺。   七、本部分对于侧袋机制的干系规定，但凡径直援用法律法则或监管功令的 部分，如将来法律法则或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金治理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行恰当法度后，可径直对本部安分容进行修改、休养和补充， 无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第十七部分        风险揭示   一、系统性风险   系统性风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情态和往复制 度等多样因素的影响而变化，导致收益水平存在的不笃定性。系统性风险主要包 括： 发展战术等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利坦爽接影响着债券的价钱和收益率，基金投资于债券，其收益水平会受到利率 变化的影响。 通货扩张的影响而导致购买力下落，从而使基金的试验收益下落。   二、非系统性风险   非系统性风险是指个别行业或个别证券独到的风险，包括上市公司经营风 险、信用风险等。 治理、财务等王人会导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。 行东说念主出现背约、无法支付到期本息，或者由于债券刊行东说念主信用等级下落等原因造 成的基金资产损失的风险。   三、流动性风险   （一）本基金的申购、赎回安排   本基金为宽泛洞开式基金，投资东说念主可在本基金的洞开日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，恪守基金份额合手有东说念主 利益优先原则，本基金治理东说念主将合理按捺基金份额合手有东说念主集合度，审慎证据申购 赎回业务央求，包括但不限于：       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 基金治理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等纪律，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险按捺的需要，可采选上述纪律对基金限制给以控 制。具体见基金治理东说念主干系公告。 确保基金估值的公说念性。 格且采用估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回款项。   提醒投资东说念主防卫本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险，合理安排投资 规划。   （二）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险 标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，其余资产投资于标的指数成份股（含 存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）、非标的指数成份股（包括主板、创业板 偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券等具有精采流动性的 金融器用。本基金拟投资的市集和拟投资的投资标的王人具有较高的流动性，在正 常情况下，其洞开日洞开申购赎回及二级市集上市往复的机制安排不错吹法螺本基 金日常的投资治理需要及草率赎回的资金调拨需求。本基金的标的指数具有市集 容量大、成交额可不雅的特色，是具有较强变现智力的优质资产。但在极点的、特 殊的市集情况下，若所投资的市集精深濒临流动性风险，本基金投资标的的流动 性风险也将在一定程度上影响本基金的资产变现智力及赎回款项支付智力。 跃导致的流动性风险。 格卖出证券；或因投资标的被调出融资业务标的范围或折算比例休养导致基金管 理东说念主无法以公允价钱处置证券；或因出借证券量过大无法草率基金大额赎回；或      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 无法实时筹措资金或有价证券补足保证金比例及支合手担保比例的流动性风险。   基金治理东说念主将密切温情种种资产及投资标的的往复活跃程度与价钱的结合 脾性况，评估种种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态休养，以吹法螺基 金运作过程中的流动性要求，草率流动性风险。   （三）多数赎回情形下的流动性风险治理纪律   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额 总和后的余额）超越前一洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。 基金份额合手有东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。 以上的赎回央求的情形下，对于该基金份额合手有东说念主当日赎回央求超越上一洞开日 基金总份额 20%以上的部分，基金治理东说念主不错脱期办理赎回央求；对于该基金份 额合手有东说念主当日赎回央求未超越 20%的部分，基金治理东说念主不错根据“全额赎回”或 “部分脱期赎回”的约定式样与其他基金份额合手有东说念主的赎回央求一并办理。 要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减速支付赎回款项， 但不得超越 20 个做事日。   （四）实施备用的流动性风险治理器用的情形、法度及对投资者的潜在影响   基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律法则及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险治理器用，对赎回申 请进行限定休养，算作特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的赞成纪律，备用 的流动性风险治理器用包括但不限于：   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”和“多数赎回的情形及处理式样”，详确了 解本基金暂停接受赎回央求的情形及法度。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   在此情形下，投资者的赎回央求不被基金治理东说念主接受。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“巨 额赎回的情形及处理式样”，详确了解本基金脱期办理赎回央求的情形及法度。   在此情形下，投资者的部分赎回央求可能被脱期办理，同期投资者完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与赎回”中的“暂 停赎回或减速支付赎回款项的情形”，详确了解本基金减速支付赎回款项的情形 及法度。   在此情形下，投资者招揽赎回款项的时期将可能比正常情形下有所延伸，可 能对投资者的资金安排带来不利影响。   投资者请参见基金合同及招募说明书中“基金资产估值”中的“暂停估值的 情形”，详确了解本基金暂停估值的情形。   在此情形下，投资者一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金管 理东说念主可暂停接受投资者的申购、赎回央求或减速支付赎回款项，可能导致投资者 无法申购、赎回本基金或招揽赎回款项的时期比正常情形下有所延伸。   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错采用舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。舞动订价机制指当本基金遇到大额申购赎回时，通过 休养基金份额净值的式样，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给试验申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资 者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。当日参与申购、赎追想往的投资者存在 承担申购或者赎回产生的往复偏激他成本的风险。   本基金对合手续合手有期少于 7 日的投资东说念主，收取 1.50%的赎回费，并全额计入 基金财产。赎回费在投资者赎回基金份额时收取。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   侧袋机制是一种流动性风险治理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于有 效进攻并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手泄露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明 书的约定洞开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机 制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特 定资产的变当前期具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性而况有可能大幅 低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不泄露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主 在基金按时阐发中泄露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金治理东说念主不承担任何保证和承诺的做事。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购战术，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主狡计各项投资运作打算和基金事迹打算时以主 袋账户资产为基准，不可反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   四、运作治理风险 判断、决策等主不雅因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济时局、证券价钱 走势的判断而产生的风险，或者由于基金治理东说念主里面按捺不完善而导致基金财产 损失的风险。 障等突发情况而变成的风险，或者由于操作过程中的坚定和舛讹而产生的风险。 规操作、讹诈行动等原因变成的风险。   五、本基金特定风险   本基金为 ETF 聚集基金，主要投资于宗旨 ETF，因此宗旨 ETF 濒临的风险        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） （例如宗旨 ETF 的治理风险、操气派险、基金份额二级市集往复价钱折溢价的 风险和本事风险等风险）可能径直或曲折成为本基金的风险。   本基金为宗旨 ETF 的聚集基金，但不可保证本基金的表现与宗旨 ETF 的表 现完全一致，产生各别的原因包括以下几个方面：   （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有各别；   （2）投资治理式样的不同，如在指数化投资过程中，不同的治理式样会导 致追踪指数的水平、本事技能、买入卖出的时机取舍等的不同，会导致两只基金 的事迹有各别；   （3）基金限制、投资成本、多样用度与税收的不同，会导致两只基金的业 绩有各别。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资治理式样不同，基金 限制也可能不同，是以，本基金的投资成本、多样用度及税收可能不同于宗旨 ETF；   （4）现金比例及现金治理式样的不同，会导致两只基金的事迹有各别。本 基金每个往复日日终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，合手有的现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等。而宗旨 ETF 则莫得这项规定。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景况、 投资东说念主情态和往复轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资战术将会改变，投资组合将随之休养， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保合手一致，投资东说念主须承担此项休养带来的 风险与成本。   （3）标的指数成份股停牌的风险 基金可能因无法实时休养投资组合而导致追踪偏离度和追踪过错扩大。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生光显负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出休养的，基金治理东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益优先的原 则，履行里面决策法度后实时对干系成份股进行休养，可能影响投资者的投资损 益并使基金产生追踪偏离度和追踪过错。 停牌可能濒临的风险（例如宗旨 ETF 基金份额二级市集往复价钱折溢价的风险、 追踪过错加大的风险、投资者无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险等）可能直 接或曲折成为本基金的风险。 风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可 能使基金的追踪过错按捺未达约定宗旨：   （1）由于标的指数休养成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行动导致成份股在标的指数 中的权重发生变化，使本基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收 益率偏离标的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时休养投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券往复成本，以及基金治理费和托管费等费 用的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金治理东说念主的管明智力，例如追踪指数 的水平、本事技能、买入卖出的时机取舍等，王人会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的合手有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因衰退卖 空、对冲机制偏激他器用变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （8）在正常市集情况下，本基金的风险按捺宗旨是追求日均追踪偏离度的 齐备值不超越 0.35%，年追踪过错不超越 4%。如因标的指数编制功令休养或其 他因素导致本基金的追踪过错按捺未达约定宗旨，本基金净值表现与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和珍视，将来指数编制机构可 能由于多样原因罢手对指数的治理和珍视，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个做事日内向中国证监会阐发并提倡治理有规划，如更换基金标的 指数、调治运作式样、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同断绝。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调治运作式样、 与其他基金合并或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至治理有规划确按时期，基金治理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息恪守基金份额合手有东说念主 利益优先原则支合手基金投资运作。该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数表现与干系市集表现有在各别，影响投资收益。   （1）特定原始权益东说念主歇业风险、现金流预计风险等与基础资产干系的风险；   （2）资产支合手证券信用增级纪律干系风险、资产支合手证券的利率风险、评 级风险等与资产支合手证券干系的风险；   （3）治理东说念主背约违法风险、托管东说念主背约违法风险、专项规划账户治理风险、 资产服务机构违法风险等与专项规划治理干系的风险；   （4）战术风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、本事风险和操气派 险等其他风险。 险、操气派险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价钱波动比标的 器用更为剧烈。而况由于股指期货订价复杂，不恰当的估值可能使基金资产濒临 损失风险。股指期货采用保证金往复轨制，由于保证金往复具有杠杆性，当出现 不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受较大损失。股指期       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 货采用逐日无欠债结算轨制，要是莫得在规定的时期内补足保证金，按规定将被 强制平仓，可能给投资东说念主带来损失。   本基金为发起式基金，《基金合同》成效之日起三年后的对应日，若基金资 产净值低于 2 亿元，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延 续基金合同期限。若届时的法律法则或中国证监会规定发生变化，上述断绝规定 被取消、更正或补充，则本基金不错参照届时灵验的法律法则或中国证监会规定 扩充。   《基金合同》成效满三年后基金接续存续的，结合 50 个做事日出现基金份 额合手有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同终 止，不需召开基金份额合手有东说念主大会。投资东说念主将濒临基金合同可能断绝的不笃定性 风险。   （1）杠杆效应放大风险：本基金通过融资不错扩大往复额度，利用较少资 本来获取较大利润，这势必也放大了风险。本基金将股票算作担保品进行融资时， 既需要承担原有的股票价钱变化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险， 还得支付相应的利息或用度，如判断荒唐或操作欠妥，会加大耗损。   （2）担保智力及限制往复风险：单只或全部证券被暂停融资、本基金账户 被暂停或取消融资经验等，这些影响可能给本基金变成经济损失。此外，本基金 也可能濒临由于自身支合手担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补 充担保物，导致信用账户往复受到限制，从而变成经济损失。   （3）强制平仓风险：本基金在从事融资往复期间，要是不可按照约定的期 限璧还债务，或上市证券价钱波动，导致日终计帐后支合手担保比例低于劝诫线， 且不可按照约定追加担保物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此 可能给本基金变成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于流动性风险、 信用风险、市集风险和其他风险。   （1）流动性风险：指本基金濒临大额赎回时可能因转融通证券出借的原因， 发生无法实时变现支付赎回款项的风险；        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （2）信用风险：指转融通证券出借敌手方可能无法实时璧还出借证券、无 法支付相应权益补偿及干系用度的风险；   （3）市集风险：指证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的市 场风险；   （4）其他风险：如宏不雅战术变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现要紧 事件、往复敌手方背约、业务功令休养、信息本事不可正常运行等风险。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东说念主及境表里往复机制干系的风险可能径直或曲折成为本基金的风险。本基金可根 据投资策略需要或市集环境的变化，取舍将部分基金资产投资于存托凭证或取舍 不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。   六、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资场地与策略特色的轮廓性表述；而本基金各销售 机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金召募机构投资者恰当性治理实施 指引（试行）》及里面评级尺度，将基金家具按照风险由低到高限定进行风险级 别评定辨认，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与本基金 法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不消然一致或存在对应关系。同 时，不同销售机构因其采选的具体评价尺度和方法的各别，对团结家具风险级别 的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金试验运 作情况等当令休养对本基金的风险评级。敬请投资东说念主明察，在购买本基金时按照 销售机构的要求完成风险承受智力与家具风险之间的匹配考验，并须实时温情销 售机构对于本基金风险评级的休养情况，严慎作出投资决策。   七、其他风险   除以上主要风险之外，基金还可能遇到以下风险： 发性事件或不可抗力原因出现故障，由此给基金投资带来风险；     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 完善而产生的风险； 因内幕往复、讹诈行动等产生的违法风险； 一定程度上影响做事的结合性，并可能对基金运作产生影响； 基金资产的损失，影响基金收益水平；     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）            第十八部分       基金的断绝与计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则规定 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主贯串的； 基金合同自动断绝； 编制方法变动之外的因素以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对治理有规划进行表决，基金份 额合手有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律主意书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在规定网站上，并将计帐阐发提醒性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规定的最 低期限。       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）              第十九部分       基金合同内容摘抄   一、基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主的权利、义务   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规定，基金治理东说念主的权利包括但不 限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》幽静运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规定监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度关联法律规定，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要纪律保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并得到《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规定决定基金收益的分派有规划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行动；       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当关联法律、法则的前提下，制订和休养关联基金认购、申购、 赎回、调治、按时定额投资和非往复过户等业务功令；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规定，基金治理东说念主的义务包括但不 限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以教师信用、严慎勤勉的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营式样治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互幽静，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选恰当合理的纪律使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的规定，按关联规定狡计并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联规定，履行信息泄露及 阐发义务；   （12）保守基金买卖玄机，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 《基金合同》偏激他关联规定另有规定外，在基金信息公开泄露前应予隐私，不 向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科看护人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派有规划，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规定召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关辛苦不低于法律法则规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在规定时期发出，而况 保证投资者概况按照《基金合同》规定的时期和式样，随时查阅到与基金关联的 公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到关联辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会 并通知基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿做事，其补偿做事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担做事；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （25）扩充成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规定，基金托管东说念主的权利包括但不 限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全 看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采选必要纪律保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户 等投资所需账户，为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规定，基金托管东说念主的义务包括但不 限于：   （1）以教师信用、勤勉尽责的原则合手有并安全看护基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业时局，配备迷漫的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互幽静；对所托管的不同的基金分别确立账户，幽静核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互幽静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规定外，不得利用基金财       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所 需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他关联规定另有 规定外，在基金信息公开泄露前给以隐私，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科看护人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金治理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱及法律法则规定的干系内容；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息泄露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具主意，说 明基金治理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是 基金治理东说念主有未扩充《基金合同》规定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选 了恰当的纪律；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系辛苦不低于法 律法则规定的最低期限；   （12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额合手有东说念主名 册；   （13）按规定制作干系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或关联规定向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联规定，召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金治理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金治理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会，     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 并通知基金治理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，甘愿担补偿做事，其补偿 做事不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金治理东说念主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金治理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金治理东说念主追偿；   （21）扩充成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规定，基金份额合手有东说念主的权利包括 但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开泄露的基金信息辛苦；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者委用代表出席宗旨 ETF 基金份额合手有 东说念主大会并对宗旨 ETF 基金份额合手有东说念主大会审议事项应用表决权；   （10）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、          《运作办法》偏激他关联规定，基金份额合手有东说念主的义务包括 但不限于：   （1）崇拜阅读并效用《基金合同》、招募说明书等信息泄露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温情基金信息泄露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗损或者《基金合同》断绝的 有限做事；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）扩充成效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）发起资金提供方合手有认购的基金份额不少于 3 年；   （10）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的法度和功令   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   鉴于本基金是宗旨 ETF 的聚集基金，本基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手 有的本基金基金份额出席或者委用代表出席宗旨 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并 参与表决，其合手有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在宗旨 ETF 基金 份额合手有东说念主大会的权益登记日，本基金合手有宗旨 ETF 基金份额的总和乘以该基 金份额合手有东说念主所合手有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五 入的方法，保留到整数位。   本基金的基金治理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额合手有 东说念主以宗旨 ETF 的基金份额合手有东说念主的身份应用宗旨 ETF 的基金份额合手有东说念主大会的 表决权，但可接受本基金的特定基金份额合手有东说念主的托付以本基金的基金份额合手有 东说念主代理东说念主的身份出席宗旨 ETF 的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金治理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，须先罢免本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额合手有东说念主大会。本基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集宗旨 ETF 基金份额合手有东说念主大会的，由本基金基金治理东说念主代表本基金的基金份额合手有东说念主提议 召开或召集宗旨 ETF 基金份额合手有东说念主大会。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法则、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外）：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作式样；   （5）休养基金治理东说念主、基金托管东说念主的报恩尺度或教育销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会法度；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）基金治理东说念主代表本基金基金份额合手有东说念主提议召开或召集宗旨 ETF 基 金份额合手有东说念主大会；   （12）单独或估量合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商并在履 行恰当法度后修改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》规定的范围内休养本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售服务费率或在对现有基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下变更收费式样；        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法则规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额合手有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下，加多、减少或休养基金份额类别确立、罢手现有基 金份额类别的销售或休养基金份额分类办法及功令；   （6）在法律法则规定或中国证监会许可的范围内且对基金份额合手有东说念主利益 无本色性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；   （7）在不违背法律法则及对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响的前提 下，基金治理东说念主、登记机构、销售机构休养关联基金认购、申购、赎回、调治、 收益分派、非往复过户、转托管等业务的功令；   （8）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集式样 金治理东说念主召集。 提倡书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提倡书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额合手有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或估量代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知式样 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决式样；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设想算东说念主姓名及计算电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采选的具体通信式样、托付的公证机关偏激联 系式样和计算东说念主、表决主意寄交的截止时期和收取式样。 决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金治理东说念主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面通知基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 的计票效力。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的式样   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律法则、监管 机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明恰当法律法则、《基金合 同》和会议通知的规定，而况合手有基金份额的凭证与基金治理东说念主合手有的登记辛苦 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他式样在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面式样或基金合同约定的其他式样进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的式样视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个做事日内连 续公布干系提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知规定的式样收取基金份额合手有东说念主的表决主意；基金托管东说念主或基金治理东说念主经     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 通知不参加收取表决主意的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表出具 表决主意；   （4）上述第（3）项中径直出具表决主意的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主意的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决主意的 代理东说念主出具的托付东说念主合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲明符 正当律法则、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 用汇注、电话或其他式样授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，具体式样在会 议通知中列明。 采用其他非现场式样或者以现场式样与非现场式样相结合的式样召开基金份额 合手有东说念主大会，会议法度比照现场开会和通信式样开会的法度进行。表决式样上， 在法律法则和监管机构允许的情况下，基金份额合手有东说念主也不错采用汇注、电话或 其他式样进行表决，具体式样由会议召集东说念主笃定并在会议通知中载明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额合手有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，最初由大会主合手东说念主按照下列第（七）条规定法度笃定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金治理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主作 为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手 基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和计算式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调治基金运作式样、更换基金治理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采选记名式样进行投票表决。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   采选通信式样进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的 相背把柄讲明，不然提交恰当会议通知中规定的证据基金份额合手有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额合手有东说念主，口头恰当会议通知规定的表决主意视为有 效表决，表决主意暗昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会固然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议运行 后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主合手东说念主应当飞快公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （八）成效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额合手有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规定媒介上公告。要是采用 通信式样进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当扩充成效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。成效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若干系 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主算作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表 决条件等规定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内 容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部安分容进行修改和休养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议成效后 2 日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法度后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东说念主贯串的； 基金合同自动断绝； 编制方法变动之外的因素以致标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金治理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对治理有规划进行表决，基金份 额合手有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律主意书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在规定网站上，并将计帐阐发提醒性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规定的最 低期限。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商治理，如经友好协商未能治理的，则任何一方有权将争议提交 上海海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有不断力，仲裁用度由 败诉方承担，除非仲裁裁决另有规定。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续诚笃、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，珍视基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含香港相称行政区、澳 门相称行政区及台湾地区法律）统领。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公时局和营业时局查阅。    国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十部分        托管契约内容摘抄 一、基金托管契约当事东说念主 （一）基金治理东说念主 称呼：国泰基金治理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区浦东正途 1200 号 2 层 225 室 法定代表东说念主：周向勇 成立时期：1998 年 3 月 5 日 批准确立机关：中国证监会 批准确立文号：证监基字【1998】5 号 组织体式：有限做事公司 注册本钱：壹亿壹仟万元东说念主民币 经营范围：基金确立、基金业务治理，及中国证监会批准的其他业务 存续期限：合手续经营 （二）基金托管东说念主 称呼：海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：周杰 成立时期：1988 年 8 月 15 日 批准确立机关及批准确立文号：中国东说念主民银行银复【1988】383 号 组织体式：股份有限公司 注册本钱：130.6420 亿元东说念主民币 存续期间：合手续经营 基金托管业务批准文号：证监许可【2013】1643 号 计算东说念主：蔡冰晶 计算电话：021-23180000 二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行动应用监督权       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于宗旨 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股 （含存托凭证）。为更好地竣事投资宗旨，本基金可少量投资于非标的指数成份 股（包括主板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债 券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、地方 政府债券、政府支合手机构债券、中期单子、可调治债券（含分离往复可转债）、 可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、资产支合手 证券、同行存单、银行入款、货币市集器用以及法律法则或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用。   本基金可根据法律法则的规定参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行恰当 法度后，不错相应休养本基金的投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法则的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于宗旨 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。每个往复日日 终在扣除股指期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金合手有的现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金变更投资比例限制，基金治理东说念主在履行 恰当法度后，不错相应休养本基金的投资比例规定。   （2）根据法律法则的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以 下投资限制： 有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 金资产净值的 10%； 该资产支合手证券限制的 10%； 券，不得超越其种种资产支合手证券估量限制的 10%； 基金合手有资产支合手证券期间，要是其信用等级下落、不再恰当投资尺度，应在评 级阐发发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 回购到期后不得缓期；   ①本基金在职何往复日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得超越基金 资产净值的 10%；   ②本基金在职何往复日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超越基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   ③本基金在职何往复日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得超越基金合手 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估量（轧差计 算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的关联约定；   ⑤本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超越上一往复日基金资产净值的 20%； 他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   ①出借证券资产不得超越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以 上的出借证券应纳入《流动性风险治理规定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得超越本基金合手有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均狡计；   ⑤因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的因素 以致基金投资不恰当上述比例限制的，基金治理东说念主不得新增出借业务； 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金治理东说念主之外 的因素以致基金不恰当该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 合手一致； 上市往复的股票合并狡计；   因证券/期货市集波动、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金治理东说念主 之外的因素以致基金投资比例不恰当上述第 1）项规定投资比例的，基金治理东说念主 应当在 20 个往复日内进行休养。除上述第 1）、2）、7）、12）、13）、14）情形之 外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股 休养、标的指数成份股流动性限制、宗旨 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复 停牌等基金治理东说念主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述规定投资比例的，基 金治理东说念主应当在干系证券可往复的 10 个往复日内进行休养，但中国证监会规定 的特地情形除外。法律法则另有规定的从其规定。   基金治理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 运行。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行恰当法度后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准。   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽做事的投资；   （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往复、主宰证券往复价钱偏激他不耿介的证券往复行为；   （6）法律、行政法则和中国证监会规定不容的其他行为。   基金治理东说念主治理运作基金资产过程中应当严格效用法律、法则的规定及基金 合同和本契约的约定，不得实施上述投资不容行动。基金治理东说念主运用基金财产买 卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓励、试验按捺东说念主或者与其有要紧锋利关系 的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联往复的，应 当恰当基金的投资宗旨和投资策略，恪守基金份额合手有东说念主利益优先的原则，着重 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱扩充。相 关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以泄露。要紧关联往复 应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的幽静董事通过。基金治理 东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行恰当法度后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的限制为准。   根据法律法则关联基金从事的关联往复的规定，基金治理东说念主和基金托管东说念主应 事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他要紧锋利关系的公 司名单偏激更新，并以两边约定的式样提交，确保所提供的关联往复名单的真正 性、齐备性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 治理东说念主参与银行间债券市集进行监督。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   基金托管东说念主依据关联法律、法则规定和《基金合同》约定对基金治理东说念主参与 银行间市集往复时濒临的往复敌手资信风险进行监督。   基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供恰当法律、法则及行业 尺度的、经磨蹭取舍的、本基金适用的银行间市集往复敌手的名单。基金托管东说念主 在收到名单后 2 个做事日内电话或回函证据收到该名单。基金治理东说念主应严格按照 往复敌手名单的范围在银行间债券市集取舍往复敌手。基金托管东说念主监督基金治理 东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名单进行往复。   基金治理东说念主不错按时（每半年）和不按时对银行间市集现券及回购往复敌手 的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个做事日内电话或书面回函证据， 新名单自基金托管东说念主证据当日成效。新名单成效前已与本次剔除的往复敌手所进 行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。   基金治理东说念主参与银行间市集往复时，应按银行间债券市集的往复功令进行交 易，并有做事按捺往复敌手的资信风险，由于往复敌手资信风险引起的损失，基 金治理东说念主应当负责向干系做事东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此变成的干系法律责 任及损失。   如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事前约定的往复敌手进行往复 时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，但基金托管东说念主不承担由此变成的干系损 结怨做事。 基金治理东说念主取舍入款银行进行监督。   基金投资银行按时入款的，基金治理东说念主应根据法律、法则的规定及基金合同 的约定取舍入款银行。   本基金投资银行入款应恰当如下规定：   （1）基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立按时对账机制，确保基 金银行入款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系契约、账户辛苦、投资指示、入款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （3）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格效用《基金 法》、   《运作办法》等关联法律、法则，以及国度关联账户治理、利率治理、支付      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 结算等的各项规定。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主在取舍入款银行时有违背关联法律法则的规定 及基金合同的约定的行动，应实时以书面体式通知基金治理东说念主在 10 个做事日内 纠正。基金治理东说念主对基金托管东说念主通知的违法事项未能在 10 个做事日内纠正的， 基金托管东说念主应阐发中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法行动，应 立即阐发中国证监会，同期通知基金治理东说念主在 10 个做事日内纠正或拒却结算。 理东说念主投资灵通受限证券进行监督。   （1）基金治理东说念主投资灵通受限证券，应效用《对于基金投资非公开刊行股 票等灵通受限证券关联问题的通知》等关联法律法则规定。   （2）灵通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行治理办法》表率的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分 等在刊行时明确一按时限锁按时的可往复证券，不包括由于发布要紧音讯或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等灵通受限证 券。   （3）基金治理东说念主应保证本基金投资的灵通受限证券登记存管在本基金名下， 并确保基金托管东说念主概况正常查询。因基金治理东说念主原因产生的灵通受限证券登记存 管问题，变成基金托管东说念主无法安全看护本基金资产的做事与损失，及基金财产的 损失，由基金治理东说念主承担。   （4）在初次投资灵通受限证券之前，基金治理东说念主应当制定干系投资决策流 程、风险按捺轨制、流动性风险按捺预案等规章轨制。基金治理东说念主应当根据基金 流动性的需要合理安排灵通受限证券的投资比例，并在风险按捺轨制中明确具体 比例，幸免基金出现流动性风险。上述规章轨制须经基金治理东说念主董事会批准。   （5）在投资灵通受限证券之前，基金治理东说念主应至少提前一个往复日向基金 托管东说念主提供关联灵通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如 有）：拟刊行数目、监管机构的批准讲明文献复印件、缴款通知书、基金拟认购 的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时期文献等。基金治理东说念主应 保证上述信息的真正、齐备。   （6）基金托管东说念主在监督基金治理东说念主投资灵通受限证券的过程中，如觉得因     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 市集出现剧烈变化导致基金治理东说念主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风 险，基金托管东说念主有权要求基金治理东说念主对该风险的排斥或着重纪律进行补充和整 改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经事前书面奉告基金治理东说念主，有权拒却 扩充其关联指示。因拒却扩充该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担相 关做事，并有权阐发中国证监会。   （7）要是基金治理东说念主未按照本契约的约定向基金托管东说念主报送干所有据或者 报送了空幻的数据，导致基金托管东说念主不可履行基金托管东说念主职责的，基金治理东说念主应 照章承担相应法律后果。除基金托管东说念主未能依据法律法则、基金合同及本契约履 行职责外，因投资灵通受限证券产生的损失，基金托管东说念主按照本契约履行监督职 责后不承担上述损失。   （8）基金托管东说念主根据关联规定有权对基金治理东说念主进行以下事项监督： 的建立与完善情况。   （9）干系法律法则对基金投资灵通受限证券有新规定的，从其规定。 备本事系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务流 程，灵验着重和按捺风险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律、法则的规定及基金合同的约定，对基金 资产净值狡计、种种基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开 支及收入证据、基金收益分派、干系信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金业 绩表现数据等进行监督和核查。   （三）基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规定时期 内恢复并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金治理东说念主应积极配合提供干所有 据辛苦和轨制等。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 律法则、《基金合同》和本托管契约的规定，应实时以电话提醒或书面提醒等方 式通知基金治理东说念主限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金治理东说念主收到书面通知后应不才一做事日实时查对并以书面体式给基金 托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠 正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随 时对通知县项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主通知的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据往复法度还是成效的指示违背法律、行政 法则和其他关联规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通知基金治理东说念主， 并阐发中国证监会。   基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法行动，应实时阐发中国证监会，同期 通知基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金治理东说念主无耿介理 由，拒却、阻碍对方根据本托管契约规定应用监督权，或采选拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡申饬仍不改正的，基金托 管东说念主应阐发中国证监会。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他关联法则、《基金合同》和本契约规定，基金治理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全看护基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账户、债券托管账 户、期货结算账户等投资所需账户，是否协助提供开立期货业务干系账户及往复 编码的基金托管东说念主干系信息，是否实时、准确复核基金治理东说念主狡计的基金资产净 值和种种基金份额的基金份额净值，是否根据基金治理东说念主指示办理计帐交收，是 否按照法则规定和《基金合同》规定进行干系信息泄露和监督基金投资运作等行 为。   基金治理东说念主不错按时（每半年）和不按时地对基金托管东说念主看护的基金资产进 行核查。基金托管东说念主应积极配合基金治理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交相 关辛苦以供基金治理东说念主核查托管财产的齐备性和真正性，在规定时期内恢复并改 正。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账治理、私自挪用基金资      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 产、未扩充或无故延伸扩充基金治理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本契约偏激他关联规定的，应实时以书面体式通知基 金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到通知后应不才一做事日实时查对并以书 面体式对基金治理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内 实时改正。在限期内，基金治理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管 东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管 理东说念主应阐发中国证监会。对基金治理东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监 督阐发的，基金托管东说念主应积极配合提供干所有据辛苦和轨制等。   基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即阐发中国证监会，同期 通知基金托管东说念主在限期内纠正。基金托管东说念主无耿介事理，拒却、阻碍对方根据本 契约规定应用监督权，或采选拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金治理东说念主提倡申饬仍不改正的，基金治理东说念主应阐发中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 用、刑事做事、分派基金的任何资产。 户、期货结算账户等投资所需账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的齐备和独 立。 应由基金治理东说念主负责与关联当事东说念主笃定到账日历并通知基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金银行入款账户的，基金托管东说念主应实时通知基金治理东说念主采选纪律 进行催收。由此给基金变成损失的，基金治理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的 损失。基金托管东说念主对此给以必要的配合与协助，但不承担干系做事。 托管基金财产。       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （二）基金合同成效时召募资产的考证   基金召募期间召募认购款项应存于基金认购专用账户，该账户由基金治理东说念主 或基金治理东说念主托付的登记机构开立并治理。   基金召募期满或基金治理东说念主依据法律法则及招募说明书决定罢手基金发售， 发起资金提供方认购金额及承诺合手有期限恰当《基金法》、                          《运作办法》等关联规 定后，基金治理东说念主应将召募到的属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基 金开立的基金托管资金账户，同期在规定时期内，遴聘恰当《中华东说念主民共和国证 券法》规定的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发，验资机构需在验资阐发中 对发起资金提供方偏激合手有份额进行专门说明，出具的验资阐发应由参加验资的 干系讲明文献。若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金治理东说念主 按规定办理干系资金退还等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金的银行入款账户的开立和治理 规定计息，根据基金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印 鉴由基金托管东说念主制作、看护和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行入款 账户进行。 基金托管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦 不得使用基金的任何银行入款账户进行本基金业务之外的行为。 资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管资产的资金结算汇划 业务。 其他规定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 的治理和运用由基金治理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限做事公司的 一级法东说念主计帐做事，基金治理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限做事公司的规定扩充。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系规定，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规定扩充。   （五）债券托管账户的开立和治理   基金合同成效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限做事公司及银行 间市集计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主 负责基金的债券及资金的计帐。基金治理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金签订寰宇 银行间债券市集债券回购主契约。   （六）期货结算账户的开立和治理   基金托管东说念主、基金治理东说念主应现代表本基金，按照干系规定开立期货结算账户、 期货资金账户，在中国金融期货往复所获取往复编码。期货结算账户称呼、期货 资金账户称呼及往复编码对应称呼应按照关联规定确立。   （七）其他账户的开立和治理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金治理东说念主协助基金托 管东说念主根据关联法律、法则的规定和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户 按关联功令使用并治理。   法律法则等关联规定对干系账户的开立和治理另有规定的，从其规定办理。   （八）基金财产投资的关联什物证券、银行入款按时存单等有价凭证的看护        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金治理东说念主与基金托管东说念主 协商一致的第三方机构的看护库，看护凭证由基金托管东说念主合手有。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主试验灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主看护期间的损坏、灭失，由此产生的做事应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构试验灵验按捺的本基金资产不 承担看护做事。   银行入款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责看护。   （九）与基金财产关联的要紧合同的看护   由基金治理东说念主代表基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金治理东说念主看护，干系业务法度另有限制除外。除本契约另有规定外，基 金治理东说念主在代基金签署与基金关联的要紧合同期应尽可能保证基金一方合手有二 份及以上的蓝本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份蓝本的原件，基 金治理东说念主在合同签署后 15 个做事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全式样将合 同原件投递基金托管东说念主处。要紧合同的看护期限不低于法律法则规定的最低期 限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印 件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不 得滚动。   五、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   任一类基金份额净值是按照每个做事日闭市后，该类基金份额的基金资产净 值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位 四舍五入。基金治理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度 另有规定的，从其规定。   基金治理东说念主于每个做事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按规定 公告。   基金治理东说念主应每个做事日对基金资产估值。但基金治理东说念主根据法律法则或基 金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、                            《中国证券监督管     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 理委员会对于证券投资基金估值业务的带领主意》偏激他法律、法则的规定。基 金资产净值和种种基金份额净值由基金治理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金 治理东说念主应于每个洞开日往复收尾后狡计当日的基金资产净值和种种别基金份额 净值，以约定式样发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核后，将复 核结果反馈给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对外公布。   （二）基金资产的估值   基金所领有的宗旨 ETF 基金份额、股票、债券、资产支合手证券、银行入款 本息、应收款项、股指期货合约、其他投资等资产及欠债。   本基金所合手有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）宗旨 ETF 的估值   本基金合手有的宗旨 ETF 基金份额按估值日宗旨 ETF 的基金份额净值估值。 如该日宗旨 ETF 未公布净值，则按该日宗旨 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券往复所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养 最近往复市价，笃定公允价钱。 录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价 进行估值。 往复所市集挂牌转让的资产支合手证券，采用估值本事笃定公允价值，在估值本事        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经休养的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率市集报价进行休养以证据估值日的公 允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采用估值本事笃定其 公允价值。在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 团结股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等灵通受限股票，按监 管机构或行业协会关联规定笃定公允价值。   （4）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）团结股票或债券同期在两个或两个以上市集往复的，按股票或债券所 处的市集分别估值。   （6）入款的估值方法   合手有的银行按时入款或通知入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利 息收入。   （7）因合手有股票而享有的配股权，采用估值本事笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近往复日结 算价估值。国度有最新规定的，按其规定进行估值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错采用舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率恪守干系法律法则以及监管 部门、自律功令的规定。   （10）本基金参与转融通证券出借业务的，按照干系法律法则和行业协会的 干系规定进行估值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市往复的股票扩充，国度 有最新规定的，按其规定进行估值。   （12）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （13）干系法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的规定或者未能充分珍视基金份额合手有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据关联法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金管帐做事方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的主意，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   （三）基金份额净值舛讹的处理式样   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的纪律确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   托管契约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 售机构、或投资东说念主自身的罪恶变成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪恶 的做事东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿做事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛讹做事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹做事方承担； 由于估值舛讹做事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主变成损失的，由估 值舛讹做事方对径直损失承担补偿做事；若估值舛讹做事方还是积极调和，而况 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹做事方草率更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的做事方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 而况仅对估值舛讹的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹做事方仍草率估值舛讹负责。要是由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是得到欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的补偿额加上还是得到的欠妥 得利返还的总和超越其试验损失的差额部分支付给估值舛讹做事方。   （4）估值舛讹休养采用尽量收复至假设未发生估值舛讹的正确情形的式样。   估值舛讹被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因笃定估值舛讹的做事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 进行评估；       国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的做事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现舛讹时，基金治理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的纪律预防损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东说念主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规定的，从其规定处理。   （1）基金治理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（12）项进行估值时，所造 成的过错不算作基金资产估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力原因，或证券/期货往复所、登记机构、入款银行、指数 编制机构品级三方机构发送的数据舛讹等非基金治理东说念主与基金托管东说念主原因，基金 治理东说念主和基金托管东说念主固然还是采选必要、恰当、合理的纪律进行搜检，但未能发 现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除补偿责 任。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的纪律排斥或缩小由此变成的 影响。   （四）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商证据后，基金治理东说念主应当暂停估值；        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门制定的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的团结记 账方法和管帐处理原则，分别幽静时确立、登录和看护本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为准。   （七）管帐数据和财务打算的查对   两边应每个往复日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金治理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金治理东说念主的账 册为准。   （八）基金财务报表、按时阐发的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月分别幽静编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个做事日内完成；在《基金合同》成效后，基金招募说明 书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明 书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。季度报 告应在季度收尾之日起 15 个做事日内给以公告；中期阐发在上半年收尾之日起 两个月内给以公告；年度阐发在每年收尾之日起三个月内给以公告。基金合同生 效不及两个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金治理东说念主在月初 3 个做事日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定 式样将关联报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个做事日内进行复核， 并将复核结果实时以书面或其他两边约定的式样通知基金治理东说念主。对于季度报 告、中期阐发、年度阐发等按时阐发及招募说明书（更新），基金治理东说念主和基金 托管东说念主应在上述监管部门规定的时期内完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原 因，进行休养，休养以两边招供的账务处理式样为准。要是基金治理东说念主与基金托 管东说念主不可于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度阐发、中期阐发或年度阐发复核收场后，可 以出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的式样证据，以备有权机构对干系 文献审核搜检。   六、基金份额合手有东说念主名册的看护   基金治理东说念主可托付基金登记机构登记和看护基金份额合手有东说念主名册。基金份额 合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册，包括基金合同成效日的基金份额合手有东说念主名册、基金合 同断绝日的基金份额合手有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额合手有东说念主名册、基金 份额合手有东说念主大会权益登记日的基金份额合手有东说念主名册、每年终末一个往复日的基金 份额合手有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和看护，并对基金份额合手有东说念主名册的 真正性、齐备性和准确性负责，保存期限为自基金账户销户之日起不少于 20 年。   基金治理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金 份额合手有东说念主名册。   （一）基金治理东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》断绝日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （二）基金治理东说念主于基金份额合手有东说念主大会权益登记日后 5 个做事日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （三）基金治理东说念主于每年终末一个往复日后 10 个做事日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （四）除上述约定时期外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金治理东说念主商 议一致后，由基金治理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版体式妥善看护基金份额合手有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法则规定的最低期限。基金托管东说念主不得将所看护的基金 份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应效用隐私义务。若基金 治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额合手有东说念主名册，应按关联 法则规定各自承担相应的做事。   七、争议治理式样        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，应通过友 好协商治理。托管契约当事东说念主不肯通过协商治理或者协商不成的，任何一方当事 东说念主均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的，并对两边当事东说念主均具 有不断力。仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有规定。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，接续诚笃、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本契约规定的义务，珍视基金份额合手有东说念主的合 法权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本契约的目的，不包括香港相称行政区、 澳门相称行政区及台湾地区法律）统领。   八、基金托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何突破，并报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的断绝 他事由变成其他基金托管东说念主接管基金财产； 他事由变成其他基金治理东说念主接管基金治理权；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、恰当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的做事主说念主员。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号） 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐发出具法律主意书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派有规划，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经恰当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备 案后 5 个做事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 阐发登载在规定网站上，并将计帐阐发提醒性公告登载在规定报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规定的最 低期限。        国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）           第二十一部分          对基金份额合手有东说念主的服务     基金治理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金治理东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改这些 服务神态。     一、客户服务专线     二、客户投诉及建议受理服务     投资东说念主不错通过电话、信函、电邮、传真等式样提倡征询、建议、投诉等需 求，基金治理东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。     三、短信提醒发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金治理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的手机短信资讯。基金治理东说念主按时或不按时向投资东说念主发送短信资讯。     四、电子邮件电子刊物发送服务     投资东说念主不错通过拨打基金治理东说念主客户服务电话、网站央求订制（退订）免费 的电子邮件资讯。基金治理东说念主按时或不按时向投资东说念主发送电子资讯。     五、计算基金治理东说念主 层     邮编：200082     六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请通过上述式样 计算基金治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面交融了本招募说明书。      国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）             第二十二部分        其他应泄露事项 无。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）     第二十三部分         招募说明书存放偏激查阅式样   本招募说明书存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局，投 资东说念主可在办公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书蓝本为准。基金治理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告 的内容完全一致。     国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式聚集基金更新招募说明书（2024 年第一号）                 第二十四部分          备查文献  以下备查文献存放在本基金治理东说念主、基金托管东说念主的办公时局。投资东说念主可在办 公时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。  一、中国证监会对于准予国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券 投资基金发起式聚集基金注册的批复文献  二、《国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金合同》  三、《国泰中证有色金属矿业主题往复型洞开式指数证券投资基金发起式联 接基金托管契约》  四、法律主意书  五、基金治理东说念主业务经验批件、营业牌照  六、基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照  七、中国证监会要求的其他文献                                    国泰基金治理有限公司                                  二零二四年十一月十一日

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